Tiền phạt của SEC đối với các công ty tiền điện tử tăng 3018% trong 1 năm: Ai phải đối mặt với gánh nặng?

SEC đã áp dụng mức phạt 4,68 tỷ USD vào năm 2024, lập kỷ lục về hành động quản lý.
Các công ty tiền điện tử phải đối mặt với các hình phạt ngày càng gia tăng, nhấn mạnh sự cần thiết phải tuân thủ quy định và tính minh bạch.

Là một nhà nghiên cứu dày dạn kinh nghiệm với sự nghiệp kéo dài hàng thập kỷ trong lĩnh vực quản lý tài chính, tôi đã chứng kiến sự phát triển của hoạt động giám sát quy định trong không gian tài sản kỹ thuật số. Những hành động gần đây của SEC chống lại các công ty tiền điện tử, đặc biệt là vào năm 2024, không có gì đáng chú ý.

Trong vài năm qua, đặc biệt là vào năm 2024, hoạt động giám sát của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tăng lên đáng kể đối với thị trường tiền điện tử.

Mặc dù gây ra xích mích với các công ty tiền điện tử, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) vẫn tiếp tục kiên quyết trong việc thúc đẩy tính minh bạch, bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo tuân thủ các quy định pháp luật.

Điều này đã dẫn đến mức phạt đáng kể đối với các công ty vi phạm các yêu cầu quy định.

Báo cáo tiền phạt của SEC được công bố

Một báo cáo mới được công bố nêu chi tiết về các khoản tiền phạt đối với các công ty tiền điện tử nổi tiếng từ năm 2013 đến năm 2024, cung cấp cái nhìn sâu sắc về các trường hợp hành vi sai trái đáng chú ý và các loại vi phạm đã xảy ra.

Theo báo cáo,

Từ năm 2013 trở đi, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã áp dụng hình phạt hơn 7,42 tỷ USD đối với các cá nhân và công ty tiền điện tử. Đáng chú ý, một phần đáng kể trong tổng số này, khoảng 63%, tương đương khoảng 4,68 tỷ USD, chỉ được thu vào năm 2024.

Tiền phạt của SEC đối với các công ty tiền điện tử tăng 3018% trong 1 năm: Ai phải đối mặt với gánh nặng?

Năm 2024 chứng kiến tổng số tiền phạt đáng kinh ngạc là 4,68 tỷ USD được áp dụng, trong đó Terraform Labs và người sáng lập của nó, Do Kwon, là những người đóng góp chính vào số tiền đáng kể này.

Hình phạt chưa từng có này nhấn mạnh lập trường quyết liệt của SEC cho đến nay, tập trung vào các vụ việc nổi bật và chú trọng nhiều hơn đến các vi phạm chứng khoán chưa đăng ký.

Nó nói thêm,

Tiền phạt tăng theo cấp số nhân, từ khoảng 150,26 triệu USD vào năm 2023 lên con số đáng kinh ngạc là 4,68 tỷ USD vào năm 2024, tương ứng với mức tăng khoảng 3.018%.

Tiền phạt của SEC đối với các công ty tiền điện tử tăng 3018% trong 1 năm: Ai phải đối mặt với gánh nặng?

Mức phạt tăng qua các năm

Bắt đầu từ năm 2019, tôi nhận thấy số tiền phạt tăng lên đáng kể, với những trường hợp mang tính bước ngoặt như khoản tiền phạt 1,24 tỷ USD áp dụng cho Tập đoàn Telegram. Xu hướng này sau đó đã dẫn đến sự gia tăng đáng kể quy mô điển hình của các khoản tiền phạt này.

Mặc dù con số đã giảm vào năm 2020 nhưng tiền phạt vẫn tăng trở lại vào năm 2021 với các trường hợp như Ripple Labs.

Đến năm 2024, mức phạt điển hình đã tăng vọt lên mức kỷ lục 426 triệu USD, chủ yếu do khoản tiền phạt khổng lồ 4,68 tỷ USD áp dụng cho Terraform Labs và Do Kwon.

Những nhân vật quan trọng như Ripple (XRP), Telegram và Terraform Labs đã bị chỉ trích do bị cáo buộc tham gia vào các đợt chào bán tiền xu ban đầu (ICO) không được phê duyệt.

Bắt đầu từ năm 2022, SEC đã thực hiện một cách tiếp cận mạnh mẽ hơn, không chỉ phạt tiền các công ty mà còn theo đuổi các hành động chống lại các quan chức cấp cao của họ. Động thái này nhấn mạnh sự cống hiến của họ trong việc tăng cường giám sát trong lĩnh vực tiền điện tử.

Do mức phạt tăng lên, việc tuân thủ các tiêu chuẩn quy định ngày càng trở nên quan trọng đối với các doanh nghiệp tiền điện tử.

2024-09-12 11:04