SEC tính phí cố vấn tiền điện tử vì việc lưu trữ tiền tại FTX

by

Là một nhà phân tích với hơn hai thập kỷ kinh nghiệm trong thị trường tài chính và tuân thủ quy định, tôi thấy tình huống này khá hấp dẫn nhưng thật đáng tiếc. Việc SEC buộc tội Galois Capital vì mất tiền đầu tư tại FTX nêu bật sự phức tạp và rủi ro vốn có trong không gian tiền điện tử đang phát triển nhanh chóng.

Một lần nữa, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã cáo buộc Galois Capital, một công ty tư vấn tập trung vào tiền điện tử, vi phạm các quy định khi giữ tiền của khách hàng trên nền tảng FTX.

Theo hành động của họ, Galois đã đồng ý mức phạt 225.000 USD sẽ được phân bổ cho các nhà đầu tư bị ảnh hưởng từ quỹ.

Bị tính phí vì mất tiền trong FTX

Văn bản bạn cung cấp dường như là sự kết hợp của nhiều loại dịch vụ khác nhau được cung cấp bởi các tổ chức sau:

Theo SEC, khoảng một nửa số tiền mà họ quản lý đã thua lỗ từ đầu đến giữa tháng 11 năm 2022 do sự thất bại của FTX.

1. Sự sụp đổ của FTX, khi tính bằng đô la Mỹ, đánh dấu sự thất bại về tiền điện tử lớn nhất của công ty từng được ghi nhận, dẫn đến thiệt hại khoảng 8 tỷ USD cho khách hàng và 1,7 tỷ USD cho các nhà đầu tư. Một năm sau phiên tòa xét xử Giám đốc điều hành Sam Bankman-Fried, bồi thẩm đoàn kết luận rằng ông ta cùng với các giám đốc điều hành hàng đầu khác đã dàn dựng một vụ lừa đảo lớn bằng cách lén lút giao dịch và chiếm đoạt tiền của khách hàng bằng cách sử dụng công ty giao dịch liên kết của FTX, Alameda Research.

Sự sụp đổ của sàn giao dịch đã gây ra tác động lan rộng, dẫn đến tình trạng mất khả năng thanh toán của nhiều công ty dựa vào FTX, chẳng hạn như BlockFi, Genesis và Gemini Earn. Mặc dù Gemini có thể thu hồi phần lớn tài sản cho người dùng của mình nhưng người ta dự đoán rằng các chủ nợ của FTX sẽ không lấy lại được hoàn toàn tài sản của họ dưới dạng tiền điện tử.

Ngoài việc tin tưởng vào FTX, SEC còn cáo buộc rằng Galois đã lừa dối một số nhà đầu tư bằng cách tuyên bố rằng việc rút tiền cần có trước 5 ngày làm việc trước cuối mỗi tháng, trong khi họ cho phép các nhà đầu tư khác thực hiện rút tiền với khung thời gian ngắn hơn.

Nói một cách đơn giản hơn, Corey Schuster từ Đơn vị quản lý tài sản của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch tuyên bố rằng Galois Capital có thể khiến các nhà đầu tư gặp rủi ro do mất, lạm dụng hoặc chiếm dụng tiền, đặc biệt là tài sản tiền điện tử. Ông nhấn mạnh rằng những cố vấn vi phạm nghĩa vụ cơ bản của mình để bảo vệ nhà đầu tư sẽ phải đối mặt với hậu quả cho hành động của mình.

Với tư cách là một nhà phân tích, tôi có thể nói rằng, trước những cáo buộc, tôi đã chọn giải quyết vấn đề bằng cách nộp phạt dân sự mà không thừa nhận hay phủ nhận những cáo buộc. Ngoài ra, tôi đã đồng ý với lệnh của tòa án nghiêm cấm mọi hành vi vi phạm Đạo luật Cố vấn Đầu tư trong tương lai liên quan đến những vấn đề cụ thể này.

Phản hồi của Galois Capital

Vào thứ Ba, Galois Capital bày tỏ sự nhẹ nhõm trong một tweet về việc giải quyết các vấn đề của họ với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC). Tuy nhiên, họ đã đề cập rằng Fireblocks đóng vai trò là người giám sát tiền điện tử của họ trong thời gian này. Fireblocks là nhà cung cấp cơ sở hạ tầng tiền điện tử quan trọng và thậm chí còn đưa Jay Clayton, cựu chủ tịch SEC, vào ban cố vấn của mình vào năm 2021.

“Mặc dù Fireblocks không đáp ứng các tiêu chí với tư cách là người giám sát đủ tiêu chuẩn, nhưng chúng tôi coi đó là lựa chọn phù hợp nhất với yêu cầu của chúng tôi và, theo quan điểm của chúng tôi, đã cung cấp phương pháp lưu trữ tiền điện tử an toàn nhất cho các nhà đầu tư khi chúng tôi đưa ra quyết định này, ” Galois đã nêu.

2024-09-04 02:07