SEC phạt 38 triệu USD đối với nhóm tiền kỹ thuật số vì hành vi lừa dối nhà đầu tư!

by

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã bắt đầu các hành động pháp lý chính thức, được gọi là thủ tục ngừng hoạt động, chống lại công ty đầu tư mạo hiểm Digital Money Group (DCG), cáo buộc họ có hành vi cẩu thả liên quan đến chương trình cho vay do công ty con của họ cung cấp , Genesis Global Capital (GGC).

Hành động này bắt nguồn từ những khám phá cho thấy rằng Digital Money Group đã cung cấp thông tin sai lệch cho các nhà đầu tư về tình trạng tài chính của Genesis Global Capital, đặc biệt là trong giai đoạn quan trọng vào giữa năm 2022.

Tai ương tài chính của Genesis Global Capital

Theo tuyên bố của SEC, Tập đoàn tiền tệ kỹ thuật số – được thành lập vào năm 2015 và có trụ sở tại Stamford, Connecticut – chưa đăng ký với SEC cũng như không đăng ký bất kỳ chứng khoán nào kể từ khi thành lập.

Năm 2017, Genesis được thành lập với tư cách là chi nhánh thuộc sở hữu hoàn toàn của DCG. Nó giới thiệu một dịch vụ cho vay tiền điện tử nhắm vào các nhà đầu tư cá nhân. Dịch vụ này cho phép khách hàng gửi Bitcoin (BTC) và các loại tiền kỹ thuật số khác, mang lại cho họ tiền lãi. Những khoản lợi nhuận này được tạo ra bằng cách cho những người vay tổ chức lớn hơn vay những tài sản này.

Vào tháng 6 năm 2022, GGC gặp phải tình thế khó khăn lớn khi một trong những con nợ lớn nhất của nó, quỹ phòng hộ Three Arrows Capital (TAC), không trả được khoản vay 2,4 tỷ USD. Hậu quả của việc vỡ nợ này là rất lớn, vì tài sản thế chấp được cung cấp không đủ để đáp ứng số tiền vay ban đầu.

Khi các sự kiện diễn ra, giá trị của tài sản đảm bảo (tài sản thế chấp) liên tục giảm, khiến khó khăn tài chính của Genesis Global Capital càng trở nên nghiêm trọng hơn.

Bất chấp những sự kiện đáng lo ngại đang diễn ra, người ta nói rằng các lãnh đạo DCG đã khuyến khích nhân viên của họ thể hiện một bức tranh về sức mạnh tài chính. Vào ngày 15 tháng 6, GGC đã đưa ra tuyên bố công khai về bảng cân đối tài chính lành mạnh của họ, một tuyên bố sau đó đã được DCG chia sẻ trên mạng xã hội.

Theo cơ quan quản lý, tuyên bố này bị cho là “lừa đảo” vì nó đã bỏ qua việc tiết lộ rủi ro đáng kể bắt nguồn từ việc Three Arrows Capital không trả được nợ đối với các khoản nợ không có bảo đảm của họ.

Sau đó, Giám đốc điều hành của GGC đã đăng trên Twitter rằng công ty đã “loại bỏ mối nguy hiểm” liên quan đến việc vỡ nợ, có khả năng gây ấn tượng sai lầm cho các nhà đầu tư về tình trạng tài chính thực sự của GGC.

Hoạt động trị giá 1,1 tỷ USD của Tập đoàn tiền tệ kỹ thuật số

Để tạo ấn tượng về sức mạnh tài chính, DCG đã hứa sẽ trả lại 1,1 tỷ USD cho GGC. Điều này cho phép công ty con của họ thể hiện giá trị ròng dương trên báo cáo tài chính của mình.

Tuy nhiên, các nhà đầu tư của Genesis Global Capital không nói rõ rằng động thái tài chính cụ thể này đã diễn ra, điều này làm tăng thêm nhiều cáo buộc về việc bỏ bê Tập đoàn Tiền tệ Kỹ thuật số.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch phát hiện ra rằng Tập đoàn Tiền tệ Kỹ thuật số đã hành động trái với các quy định tại Mục 17(a)(3) của Đạo luật Chứng khoán, một phần của luật cấm các hành vi bị coi là gian lận hoặc gây hiểu lầm trong quá trình bán chứng khoán.

Với tư cách là một nhà phân tích, tôi hiểu rằng đánh giá của tôi về mô tả của Digital Money Group (DCG) về tình trạng tài chính của Greenidge Generation Holdings Corp (GGC) trong một khung thời gian quan trọng đã bị cơ quan quản lý phát hiện là vô tình gây nhầm lẫn. Nói một cách đơn giản hơn, có vẻ như DCG đã không cung cấp thông tin chính xác về tình hình tài chính của GGC, có khả năng khiến các nhà đầu tư lạc lối.

Do đó, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã phạt dân sự 38 triệu USD đối với Tập đoàn tiền tệ kỹ thuật số (DCG). Số tiền này sẽ được thanh toán trong vòng 14 ngày sau khi đặt hàng và có thể được thanh toán qua chuyển khoản điện tử hoặc bằng cách phát hành séc được chứng nhận.

2025-01-18 10:11