Là một nhà nghiên cứu đã dành nhiều năm theo dõi những thăng trầm của thế giới tài chính, tôi thấy thật thú vị và phấn khởi khi thấy những nỗ lực phục hồi chưa từng có của SEC vào năm 2024. Vụ việc của Terraform Labs, với khối tài sản đáng kinh ngạc 8,2 tỷ USD, là một minh chứng cho sự theo đuổi công lý không ngừng nghỉ của cơ quan, đặc biệt là trong lĩnh vực tiền điện tử phức tạp.
Vào năm 2024, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã báo cáo rằng họ đã thực thi thành công các hình phạt với tổng trị giá khoảng 8,2 tỷ USD.
Khoản thu hồi này đánh dấu số tiền lớn nhất mà hoa hồng từng thu lại, một phần đáng kể trong số đó xuất phát từ vụ việc nổi bật của Terraform Labs.
Phòng thí nghiệm Terraform dẫn đầu việc phục hồi của SEC
Báo cáo từ ngày 22 tháng 11 chỉ ra rằng vào năm 2024, SEC đã đưa ra 583 hành động thực thi, giảm 26% so với năm trước. Trong số những trường hợp này, 431 trường hợp là các cuộc điều tra độc lập, trong khi 93 trường hợp nhắm mục tiêu vào các cá nhân trước đây đã phải đối mặt với lệnh (như kết án hình sự hoặc lệnh cấm dân sự), và 59 trường hợp khác tập trung vào các công ty không nộp hồ sơ bắt buộc cho cơ quan.
bảo vệ các nhà đầu tư, đặc biệt là những người liên quan đến tiền điện tử, vốn đang gặp rủi ro cao do sự mở rộng nhanh chóng của chúng.
Gensler tuyên bố rằng Phòng Thực thi hoạt động như một sĩ quan cảnh sát tận tâm, luôn theo đuổi sự thật và công lý theo luật pháp. Vai trò của nó là truy tìm và trừng phạt những người có hành vi trái pháp luật.
Mặc dù số vụ kiện giảm, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) vẫn có thể thu hồi một số tiền đáng kể: 6,1 tỷ USD tiền thất thoát và thêm 2,1 tỷ USD tiền phạt. Đáng chú ý, hơn một nửa tổng số tiền này được lấy từ một vụ lừa đảo liên quan đến tiền điện tử quan trọng liên quan đến Terraform Labs, một công ty công nghệ blockchain do Do Kwon và Daniel Shin thành lập.
SEC đã cáo buộc công ty và Do Kwon phạm tội lừa đảo quy mô lớn khiến nhà đầu tư thiệt hại hàng tỷ đô la khi thuật toán stablecoin TerraUSD (UST) và tiền điện tử liên quan của nó, LUNA, sụp đổ. Hai bên được lệnh phải trả cho cơ quan quản lý 4,5 tỷ USD sau cuộc chiến tại tòa án.
Báo cáo cũng tiết lộ các hành động chống lại các vụ lừa đảo liên quan đến tiền điện tử khác, chẳng hạn như HyperFund và NovaTech Ltd. Cả hai, với mục đích trở thành nền tảng đầu tư tiền điện tử, đã huy động được hơn 2,2 tỷ USD từ các nhà đầu tư trên toàn thế giới. Tất cả những người đứng đầu của họ đều bị buộc tội điều hành các âm mưu lừa đảo, trong đó Brenda Chunga, người đồng sáng lập HyperFund, đã chọn giải quyết các cáo buộc.
Một sự thay đổi chiến lược
Dựa trên báo cáo từ Social Capital Markets, chúng tôi nhận thấy số vụ việc liên quan đến tiền điện tử do SEC đưa ra đã giảm xuống chỉ còn 11 vụ vào năm 2024. Tuy nhiên, các hình phạt liên quan đến những hành động này đã tăng lên đáng kể, tăng hơn 3.000% so với năm ngoái. 150,3 triệu USD tiền phạt từ năm 2023
Theo Social Capital Markets, sự gia tăng đáng kể các hình phạt được áp dụng phần lớn là do thỏa thuận của Terraform Labs. Hơn nữa, báo cáo của họ chỉ ra rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đang ngày càng nhắm mục tiêu vào các vụ việc nổi tiếng và có ảnh hưởng, điều này cho thấy sự thay đổi chiến lược trong chiến thuật thực thi của cơ quan.
Dưới sự lãnh đạo của Gensler, cơ quan giám sát tài chính đã có được hình ảnh nghiêm khắc nhờ việc kiểm tra nghiêm ngặt các công ty tiền điện tử. Tuy nhiên, bất chấp những biện pháp kiểm soát chặt chẽ này, lĩnh vực tài sản kỹ thuật số của Mỹ vẫn hy vọng rằng các ràng buộc pháp lý sẽ trở nên ít nghiêm ngặt hơn, có thể là sau khi Tổng thống Donald Trump tái đắc cử.
Trước đó, Trump đã cam kết sa thải Gensler như một phần trong lời hứa tranh cử của ông. Đáng chú ý, Gensler, người đang bị chỉ trích, đã tuyên bố ý định từ chức vào tháng 1/2025, trùng với lễ nhậm chức dự kiến của Trump.
- Bybit tạm dừng hoạt động ở Ấn Độ
- Đánh giá xem giá Ethereum hiện có nguy cơ giảm 10% hay không
- Lừa đảo
- Nhà soạn nhạc ‘Gladiator 2’ Harry Gregson-Williams đã vinh danh bản nhạc gốc của Hans Zimmer như thế nào
- BTC giảm xuống dưới 91 nghìn đô la lần đầu tiên kể từ tháng 11, để lại 500 triệu đô la thanh lý
- 99,6% người giao dịch trên Pump.fun chưa kiếm được hơn 10 nghìn đô la lợi nhuận: Dữ liệu
- Người xem The Day of the Jackal chia sẻ sự phẫn nộ của họ về vấn đề ‘khó chịu’ với Sky TV khi loạt phim mới của Eddie Redmayne ra rạp
- Shyne: ‘Không ai sẽ lắng nghe’ những cảnh báo về Sean ‘Diddy’ Combs và những điều khác mà chúng tôi học được từ phim tài liệu của anh ấy
- Thẩm phán New York chấp thuận yêu cầu của Celcius về việc cung cấp thông báo pháp lý thông qua NFT Airdrops
- Sean “Diddy” Combs sẽ ở lại tù sau khi bị từ chối bảo lãnh
2024-11-26 04:10