Là một nhà phân tích có nhiều kinh nghiệm trong ngành tài chính và tiền điện tử, tôi nhìn nhận sự phát triển này giữa Robinhood và SEC với quan điểm thận trọng nhưng đầy đủ thông tin.
SEC đã đưa ra Thông báo Wells cho bộ phận tiền điện tử của Robinhood, cho biết rằng cơ quan này có thể thực hiện hành động pháp lý chống lại công ty trong tương lai gần.
Một cuộc kiểm tra đang được tiến hành, được khởi xướng bởi một số lệnh triệu tập điều tra, nhằm đi sâu vào các khía cạnh khác nhau trong hoạt động của RHC. Các lĩnh vực này bao gồm việc liệt kê các loại tiền điện tử, quy trình bảo quản an toàn và hoạt động tổng thể của nền tảng chúng.
Chi tiết về cáo buộc của SEC
Vào ngày 4 tháng 5 năm 2024, RHC nhận được “Thông báo Wells” từ SEC, cho biết nhân viên SEC đang xem xét đề xuất các biện pháp cưỡng chế đối với công ty. Thông báo này được đưa ra nhằm đáp lại những nghi ngờ vi phạm Mục 15(a) và 17A của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
SEC đã thông báo cho Robinhood vào ngày 4 tháng 5 về hành động pháp lý có thể xảy ra, cùng với các đề xuất từ nhân viên SEC về việc nộp đơn kiện công ty, dựa trên những hành vi bị nghi ngờ vi phạm Đạo luật Giao dịch Chứng khoán.
— Wu Blockchain (@WuBlockchain) Ngày 6 tháng 5 năm 2024
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) cáo buộc RHC hoạt động như một nhà môi giới hoặc đại lý chưa đăng ký, điều này có thể vi phạm Mục 15(a). Hơn nữa, những nghi ngờ đã được bày tỏ về việc RHC xử lý và lưu trữ tiền điện tử một cách thích hợp, cho thấy có thể vi phạm các quy định của Mục 17A.
Với tư cách là nhà phân tích tuân thủ quy định trong lĩnh vực tiền điện tử, tôi không thể nhấn mạnh đủ tầm quan trọng của việc quản lý và lưu ký tài sản kỹ thuật số đúng cách. Việc nhận được Thông báo của Wells không có nghĩa là thừa nhận hành vi sai trái mà có nghĩa là các cơ quan quản lý đã xác định được các vấn đề tiềm ẩn cần được điều tra thêm.
Một khả năng để thể hiện ý tưởng này một cách tự nhiên hơn là: Có nhiều phương pháp khác nhau để thực thi các hành vi vi phạm tiềm ẩn, chẳng hạn như nộp đơn kiện dân sự với lệnh cấm, bắt đầu các phiên điều trần hành chính và ban hành các lệnh ngừng hoạt động để giải quyết mọi hành vi sai trái được cho là của RHC.
Lập trường vững chắc của Robinhood
Tôi, Dan Gallagher, Giám đốc Pháp lý, Tuân thủ và Quan hệ Doanh nghiệp tại Robinhood Markets, Inc., đã bày tỏ sự thất vọng với quyết định gần đây của SEC. Tuy nhiên, tại Robinhood, chúng tôi khẳng định chắc chắn rằng tài sản được liệt kê trên nền tảng của chúng tôi không đủ điều kiện là chứng khoán. Chúng tôi cam kết tham gia vào một cuộc đối thoại hiệu quả với SEC để làm rõ mọi mối lo ngại tiềm ẩn và đạt được giải pháp thỏa đáng.
Robinhood Crypto đã thực hiện một cách tiếp cận thận trọng trong các giao dịch của mình, chọn không cung cấp một số loại tiền điện tử hoặc dịch vụ nhất định như cho vay và đặt cược, những điều mà Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) coi là chứng khoán. Tuy nhiên, các động thái của SEC cho thấy Robinhood Crypto tiếp tục phải đối mặt với những rào cản pháp lý trong lĩnh vực này.
- Bachelorette Jenn Tran ‘Rất bối rối’ khi gặp Ex Matt ở New Zealand
- Thẩm phán Tamra của RHOC, 57 tuổi, tiết lộ nỗi đau do nâng chân mày ‘tàn bạo’ và điều trị bằng laser CO2 – khi cô ấy thề sẽ phẫu thuật thẩm mỹ nhiều hơn
- Ngày trả lương đáng kinh ngạc cho ngôi sao Cơn sốt vàng Tyler Mahoney sau khi bán món đồ ‘một lần trong đời’
- Những cặp đôi nổi tiếng đã ở bên nhau 50 năm (hoặc lâu hơn!)
- Ellen DeGeneres hủy 4 buổi hẹn hò trong chuyến lưu diễn hài kịch của cô ấy
- Simone Biles không muốn nghe ‘Điều gì tiếp theo?’ Sau khi giành huy chương Olympic
- Kid Laroi kỷ niệm sinh nhật lần thứ 21 ở Las Vegas
- Xem từng chiếc nhẫn đính hôn của Jennifer Lopez
- Google Gemini đặt tên cho loại tiền điện tử tiếp theo để nhận ETF
- DWTS pro Artem Chigvintsev tuyên bố vợ Nikki Garcia ‘ném giày vào anh ta’ trong cuộc gọi 911 trong vụ cáo buộc bạo lực gia đình
2024-05-06 17:07