Là một nhà phân tích dày dạn kinh nghiệm với hàng chục năm kinh nghiệm trong ngành tài chính, tôi đã chứng kiến nhiều cuộc đàn áp pháp lý và những thay đổi trong bối cảnh. Khoản tiền phạt mới nhất mà CFTC áp dụng đối với Uniswap Labs là một ví dụ khác về mối quan hệ đang phát triển giữa các cơ quan quản lý và lĩnh vực DeFi.
Cơ quan quản lý được gọi là Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa Hoa Kỳ (CFTC) đã phạt Uniswap Labs số tiền 175.000 USD do họ bị cáo buộc vi phạm luật khi cung cấp các giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy và ký quỹ liên quan đến tài sản kỹ thuật số mà không có sự cho phép thích hợp
Nó đánh dấu cuộc đàn áp quy định mới nhất đối với lĩnh vực tài chính phi tập trung (DeFi).
Chi tiết chính của vụ án
Vào ngày 4 tháng 9, cơ quan này tuyên bố rằng Uniswap có liên quan đến các giao dịch bất hợp pháp bằng cách cho phép chúng thông qua hệ thống giao dịch phi tập trung của mình. Hệ thống này cho phép người dùng trao đổi tài sản kỹ thuật số, chẳng hạn như mã thông báo có đòn bẩy
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai nhấn mạnh rằng các giao dịch này không tuân thủ các tiêu chuẩn quy định. Hơn nữa, họ lưu ý rằng bên có tội đã cung cấp các giao dịch đó, thiếu sự phân loại thích hợp là thị trường hợp đồng, vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA)
Ngoài việc giải quyết khoản tiền phạt, Uniswap Labs còn đồng ý ngừng mọi hoạt động bất hợp pháp. Hơn nữa, họ đã cam kết tránh mọi hành vi vi phạm các quy định của CEA trong tương lai. Ủy ban lưu ý rằng hình phạt đánh vào công ty tiền điện tử là tương đối nhỏ, chủ yếu là do sự hợp tác của họ trong quá trình điều tra.
Hành động pháp lý rộng hơn
Trong những lần trước, Uniswap đã bị các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ giám sát chặt chẽ. Vào tháng 4 năm 2024, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã ban hành Thông báo Wells cho công ty tiền điện tử, cáo buộc rằng công ty này đang hoạt động như một nhà môi giới và sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký.
Gần đây, có thông tin cho rằng Bộ trưởng Tư pháp New York Letitia James đã tham gia vào các cuộc điều tra liên quan đến nền tảng này. Theo CoinDesk, văn phòng của cô ấy đã tống đạt trát hầu tòa cho các nhà đầu tư của Uniswap, chẳng hạn như Andreessen Horowitz và Union Square Ventures, như một phần của cuộc điều tra đang diễn ra về các hoạt động của công ty
Theo cách tương tự với các động thái trước đây, văn phòng Bộ trưởng Tư pháp New York gần đây đã có hành động chống lại nhiều công ty tiền điện tử, chẳng hạn như KuCoin, Genesis và Gemini, theo cách phù hợp với các chiến lược trước đây của họ.
Các thủ tục pháp lý liên quan đến vụ Gemini vẫn tiếp tục, khi James cáo buộc rằng công ty đã lừa dối các nhà đầu tư bằng cách không tiết lộ rõ ràng những rủi ro liên quan đến liên doanh của họ, chương trình Earn mà họ vận hành với Genesis.
Hơn nữa, Văn phòng Tổng chưởng lý New York đã có hành động pháp lý chống lại Genesis (công ty), Tập đoàn tiền tệ kỹ thuật số mẹ của nó và Giám đốc điều hành Barry Silbert, cho rằng họ đã che giấu khoản lỗ đáng kể khoảng 1,1 tỷ USD từ các nhà đầu tư. Vụ việc này cuối cùng đã được giải quyết thông qua một thỏa thuận chung trị giá 2 tỷ USD giữa các bên.
Trong trường hợp của KuCoin, James đã đạt được một thỏa thuận yêu cầu sàn giao dịch tiền điện tử hoàn trả hơn 16,7 triệu USD cho khách hàng ở New York, con số 150.000.
- Aubrey Plaza nói rằng cô ấy ‘Quên cách nói chuyện’ sau khi bị đột quỵ ở tuổi 20
- Core Scientific Signs 3,5 tỷ USD, hợp đồng 12 năm với công ty AI CoreWeave
- Các nhà bán lẻ Hàn Quốc bắt đầu thu hẹp quy mô hoạt động NFT
- Imane Khelif giành huy chương vàng quyền anh Olympic, chiến thắng các trận đấu cả trong và ngoài võ đài
- Phần ngoại truyện của ‘Young Sheldon’ ‘Cuộc hôn nhân đầu tiên của Georgia & Mandy’: Những điều cần biết
- Đây là số dư Bitcoin, Ethereum, Dogecoin hiện tại của Binance
- AAVE đã sẵn sàng cho sự đột phá tiềm năng, nhà phân tích dự đoán mục tiêu 180-200 USD
- Mạng 1kx rút 2,37 triệu đô la bằng $RPL sau mức tăng 22%
- AVAX có thể tăng lên 29 USD sau đợt tăng giá gần đây không?
- Tại sao các công ty khai thác Bitcoin có thể kéo giá BTC xuống còn 54 nghìn đô la một lần nữa
2024-09-05 18:14