Kraken trong vụ kiện của SEC!

Là một nhà phân tích dày dạn kinh nghiệm với hơn hai thập kỷ trong ngành tài chính, tôi nhận thấy mình đang theo dõi chặt chẽ mối quan hệ phức tạp giữa các cơ quan quản lý và lĩnh vực tài sản kỹ thuật số không ngừng phát triển. Diễn biến mới nhất trong cuộc chiến pháp lý đang diễn ra giữa Kraken và SEC thực sự là một bước ngoặt hấp dẫn, làm sáng tỏ bản chất đa sắc thái của việc phân loại chứng khoán trong thế giới tiền điện tử.

Tháng 11 năm ngoái, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã đệ đơn kiện một trong những nền tảng giao dịch tiền điện tử quan trọng, Kraken, ở Quận Bắc California. Gần đây, vào ngày 23 tháng 8, Thẩm phán Tòa án Quận Hoa Kỳ William H. Orrick từ Quận Bắc California đã đưa ra quyết định rằng phiên tòa xét xử vụ kiện của SEC chống lại Kraken sẽ được tiến hành, bác bỏ đề nghị bác bỏ vụ kiện của họ.

Lịch sử vụ kiện Kraken

Vào tháng 11 năm 2023, SEC đã đệ đơn kiện một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất, Kraken. SEC tuyên bố rằng Kraken đã vi phạm luật chứng khoán liên bang khi không đăng ký với cơ quan này với tư cách là sàn giao dịch hoặc đại lý môi giới. SEC yêu cầu các hình phạt nghiêm khắc đối với Kraken và cấm tiếp tục vi phạm luật chứng khoán. Hành động pháp lý này là một phần trong nỗ lực không ngừng của SEC nhằm điều chỉnh các sàn giao dịch tiền điện tử bị cáo buộc có những vi phạm tương tự. Điều thú vị là cả Binance và Coinbase, giống như Kraken, đều cố gắng bác bỏ các trường hợp tương ứng của họ nhưng không thành công.

phán quyết

Theo Tòa án Quận Hoa Kỳ và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), một số giao dịch nhất định trên nền tảng tiền điện tử Kraken được coi là hợp đồng đầu tư, biến chúng thành chứng khoán theo luật chứng khoán. SEC đã yêu cầu các giao dịch này phải được đăng ký với nó. Quyết định này dựa trên Thử nghiệm Howey, nhưng Kraken lập luận rằng tiền điện tử không phù hợp với tiêu chí của thử nghiệm này và không nên được phân loại hoặc coi là chứng khoán. Tuy nhiên, SEC không hài lòng với lập luận này và yêu cầu Kraken trừng phạt dân sự vì không tuân thủ. Đây không phải là lần đầu tiên một sàn giao dịch tiền điện tử đưa ra tuyên bố như vậy, nhưng SEC vẫn không bị thuyết phục.

Thẩm phán Orrick đồng ý rằng không có loại tiền điện tử nào được liệt kê trên Kraken là chứng khoán; tuy nhiên, ông nói thêm rằng các hợp đồng xung quanh việc mua bán chúng có thể được coi là chứng khoán. Sự khác biệt rất quan trọng vì nó tương tự như trường hợp liên quan đến phòng thí nghiệm Ripple và mã thông báo XRP. Trong số tất cả những nhầm lẫn này, Thẩm phán đã cho phép vụ án này được tiếp tục.

Ý nghĩa đối với Kraken

Với tư cách là một nhà nghiên cứu, tôi đang chia sẻ sự phấn khích của mình về một diễn biến gần đây: Marco Santori, Giám đốc pháp lý của Kraken Exchange, bày tỏ niềm vui của mình trên nền tảng truyền thông xã hội X (trước đây gọi là Twitter). Trong bài đăng của mình, anh ấy đã ăn mừng điều mà anh ấy coi là một chiến thắng đáng kể dành cho Kraken. Phán quyết của tòa án làm rõ rằng các token được giao dịch trên sàn giao dịch không đủ điều kiện là chứng khoán.

Hôm nay, Tòa án Liên bang Quận Bắc California đã đưa ra phán quyết pháp lý rằng không có tài sản kỹ thuật số nào được giao dịch trên Kraken đủ điều kiện là chứng khoán.
— Marco Santori (@msantoriESQ) Ngày 23 tháng 8 năm 2024

Điều gì tiếp theo

Cuộc chiến pháp lý giữa SEC và các dự án tiền điện tử như Ripple Labs, sàn giao dịch Kraken và các dự án khác đã diễn ra được một thời gian. Mọi chuyện bắt đầu khi SEC đệ đơn kiện Ripple Labs về việc họ bán token XRP trong các đợt chào bán tiền xu lần đầu (ICO). Kể từ đó, họ đã theo đuổi hành động pháp lý chống lại nhiều dự án và sàn giao dịch tiền điện tử. Sàn giao dịch Kraken gần đây cũng rơi vào tình trạng này. Tòa án đã ấn định thời hạn là ngày 8 tháng 10 để cả hai bên nộp tuyên bố chung nêu rõ quan điểm của họ, cùng với ngày xét xử được đề xuất và lịch trình vụ án. Những diễn biến sắp tới hứa hẹn sẽ hấp dẫn.

2024-08-26 23:07