Là một nhà nghiên cứu có kiến thức nền tảng về tuân thủ tài chính và báo chí điều tra, tôi nhận thấy cuộc điều tra đang diễn ra đối với công ty công nghệ tài chính Block, Inc. của Jack Dorsey bởi các công tố viên liên bang Hoa Kỳ đặc biệt đáng lo ngại. Các cáo buộc về vi phạm tuân thủ phổ biến tại Square và Cash App, theo báo cáo của NBC News, là nghiêm trọng và có thể có tác động đáng kể đến danh tiếng cũng như vị thế pháp lý của công ty.
Theo báo cáo, chính quyền liên bang Hoa Kỳ đang điều tra công ty công nghệ tài chính của Jack Dorsey, Block, Inc., sau khi người tố giác tiết lộ các tài liệu nội bộ. Các tài liệu này cho rằng Square và Cash App, hai bộ phận thanh toán của công ty, đã liên tục vi phạm các quy định tuân thủ.
Theo báo cáo của NBC News vào tháng 5, một cựu nhân viên của Block (trước đây là Square) được cho là đã đưa tài liệu cho các công tố viên từ Quận Nam New York. Các tài liệu này được cho là tiết lộ rằng Square và Cash App đã xử lý nhiều giao dịch cho người dùng cư trú tại các quốc gia bị trừng phạt kinh tế, cũng như các giao dịch liên quan đến tài sản tiền điện tử cho các tổ chức bị nghi ngờ là khủng bố.
Tôi đã phân tích một tập hợp con khoảng 100 trang tài liệu mà NBC News nhận được. Các tài liệu này tiết lộ nhiều giao dịch có giá trị nhỏ với các thực thể nằm ở các quốc gia bị Hoa Kỳ hạn chế kinh tế, như Iran, Nga, Cuba và Venezuela.
Người tố giác tiết lộ rằng một số lượng đáng kể các giao dịch được thảo luận với các nhà điều tra liên quan đến thanh toán bằng thẻ tín dụng, tiền tệ thông thường và trao đổi Bitcoin (BTC) đã không được tiết lộ cho chính quyền.
Nhân viên cũ cho rằng Block đã không giải quyết được các nghi ngờ vi phạm quy định khi chúng được chú ý.
Họ nói: “Ngay từ đầu, mọi thứ trong phần tuân thủ đều có sai sót.
“Nó được lãnh đạo bởi những người không nên chịu trách nhiệm về chương trình tuân thủ quy định.”
Một người trong cuộc đáng tin cậy khác, người đã nói chuyện ẩn danh và sở hữu thông tin trực tiếp về hoạt động nội bộ của Block, đã chứng thực cho tuyên bố của những người tố cáo với NBC News.
Edward Siedle, một luật sư trước đây làm việc cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch và hiện đại diện cho người tố giác, bày tỏ rằng, dựa trên các tài liệu có sẵn, ông tin rằng các vi phạm tuân thủ đã được lãnh đạo và các thành viên hội đồng quản trị của Block thừa nhận trong vài năm qua.
Một đại diện của Block giải thích với NBC News rằng công ty luôn áp dụng một chương trình tuân thủ mạnh mẽ và được cập nhật liên tục, được thiết kế để giải quyết “những rủi ro mới” và điều chỉnh theo bối cảnh các quy định tài chính luôn thay đổi.
Một cuộc điều tra về Block, Inc. được báo cáo gần đây đang diễn ra trong bối cảnh làn sóng hành động pháp lý rộng lớn hơn chống lại các công ty tiền điện tử ở Mỹ.
Vào ngày 30 tháng 4, Changpeng Zhao, người sáng lập Binance, đã nhận bản án 4 tháng tù sau khi thừa nhận tội lỗi trước đó vì đã không tuân thủ đầy đủ chương trình Chống rửa tiền (AML) của Binance.
Là một nhà nghiên cứu đang điều tra những diễn biến gần đây trong thế giới tiền điện tử, tôi đã xem được một tin tức hấp dẫn: Vào ngày 24 tháng 4, tôi phát hiện ra rằng những người đồng sáng lập Samourai Wallet, một dịch vụ trộn tiền điện tử và ví Bitcoin nổi tiếng, đã bị bắt giam. về tội liên quan đến rửa tiền. Bộ đôi này đã không nhận tội trước tòa sau khi bị bắt và được tại ngoại với số tiền 1 triệu USD mỗi người.
Vào ngày 25 tháng 4, Consensys, một công ty phát triển Ethereum hàng đầu, đã đệ đơn kiện SEC, cáo buộc cơ quan quản lý cố gắng khẳng định sự thống trị đối với lĩnh vực tiền điện tử thông qua các hành động thực thi mạnh mẽ, nhằm mục đích phân loại Ether (ETH) là chứng khoán.
Với tư cách là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi nhận được tin tức rằng ConsenSys đã nhận được thông báo Wells từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) vào ngày 10 tháng 4. Đây là dấu hiệu cảnh báo rằng SEC có thể đang lên kế hoạch thực hiện hành động cưỡng chế đối với họ. Tuy nhiên, điều đó không tự động có nghĩa là hành động cưỡng chế chắc chắn sẽ được thực hiện. Công ty hiện có cơ hội phản hồi với SEC trước khi thực hiện bất kỳ hành động nào tiếp theo.
- Tích hợp MoonPay và PayPal hiện bao gồm khách hàng ở Vương quốc Anh và EU
- Bitcoin: Người giàu thứ 3 Mexico đưa ra lý do thuyết phục tại sao các nhà đầu tư nên mua BTC
- Tiền điện tử CVX tăng +90%: Xu hướng tăng sẽ tiếp tục hay một sự điều chỉnh sắp xuất hiện?
- CFTC giành được khoản tiền phạt 36 triệu đô la chống lại kẻ lừa đảo tiền điện tử
- Kế hoạch trị giá 125 triệu đô la của Kho bạc Hoa Kỳ và gợi ý chuyên sâu của Arthur Hayes về việc phục hồi thị trường tiền điện tử
- Grayscale Bitcoin ETF cuối cùng cũng nhìn thấy dòng vốn vào: Liệu bây giờ BTC có vượt qua 70 nghìn đô la không?
- Cách kết nối Chuỗi thông minh BNB với MetaMask
- Metaplanet nắm lấy Bitcoin trong bối cảnh kinh tế Nhật Bản đang gặp khó khăn, sử dụng nó làm tài sản dự trữ
- Phí bảo hiểm quỹ Ethereum tăng: Liệu nó có kích hoạt ATH cho ETH một lần nữa không?
- Tỷ lệ đốt Shiba Inu tăng vọt 300%
2024-05-02 05:47