Là một nhà phân tích tài chính giàu kinh nghiệm, tôi theo dõi chặt chẽ các diễn biến pháp lý và các vấn đề tuân thủ liên quan đến các sàn giao dịch tiền điện tử lớn, bao gồm cả Binance. Dựa trên thông tin có sẵn, có vẻ như quyết định của DOJ chỉ định Liên minh Rủi ro Pháp y (FRA) làm cơ quan giám sát độc lập cho Binance thay vì Sullivan & Cromwell có thể đã bị ảnh hưởng bởi những tranh cãi xung quanh vai trò của công ty sau này trong sự cố sàn giao dịch FTX.
Dựa trên những phát hiện gần đây nhất, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đã phê duyệt thời hạn giám sát ba năm của công ty tư vấn Forensic Risk Alliance (FRA) đối với Binance. Thỏa thuận này được bao gồm trong thỏa thuận nhận tội của Binance với DOJ từ năm ngoái.
Vào tháng 11 năm 2023, Binance đã đạt được thỏa thuận nhận tội với Bộ Tư pháp (DOJ) về các cáo buộc rửa tiền. Theo các điều khoản của thỏa thuận, Binance đồng ý nộp phạt 4,3 tỷ USD và chỉ định một nhân viên tuân thủ độc lập. Người đồng sáng lập công ty, Changpeng “CZ” Zhao, đã từ bỏ vị trí CEO và sau đó bị kết án 4 tháng tù.
Đây là lý do DOJ chọn FRA thay vì Sullivan & Cromwell
Với tư cách là một nhà nghiên cứu, tôi tình cờ đọc được một tin tức hấp dẫn từ Bloomberg. Theo báo cáo của họ, Liên minh Rủi ro Pháp y đã được chọn thay vì Sullivan & Cromwell cho vai trò giám sát độc lập tại Binance Holdings Ltd. Chức năng của giám sát độc lập rất quan trọng vì nó liên quan đến việc đánh giá hoạt động của công ty để loại bỏ tận gốc mọi hành vi phi đạo đức và thiết lập cơ sở pháp lý vững chắc. các chương trình đạo đức và tuân thủ.
Với tư cách là một nhà phân tích, tôi sẽ giải thích tình huống này như sau: Nếu những tiết lộ gần đây có giá trị thì Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) có trụ sở tại London có thể sẽ được cấp quyền truy cập vào hồ sơ và tài liệu nội bộ của Binance. Quyền truy cập này dự kiến sẽ tiếp tục trong thời gian ba năm, đảm bảo rằng Binance tuân thủ các điều khoản trong thỏa thuận nhận tội của họ với FCA.
Dựa trên những phát hiện trong báo cáo, Sullivan & Cromwell, có trụ sở chính tại New York, là một trong những ứng cử viên hàng đầu cho vị trí giám sát. Tuy nhiên, có vẻ như các vấn đề gây tranh cãi xung quanh sự tham gia của công ty luật với sàn giao dịch FTX không còn tồn tại có thể đã đóng một vai trò nào đó trong việc Bộ Tư pháp (DOJ) lựa chọn FRA thay thế.
Theo báo cáo của Bitcoinist từ tháng 2, các chủ nợ của FTX đã đệ đơn kiện tập thể chống lại Sullivan & Cromwell. Họ cáo buộc rằng công ty luật này có vai trò trong sự sụp đổ của FTX và do đó buộc họ phải chịu trách nhiệm. Trong khi đó, ban lãnh đạo hiện tại của FTX đã liên tục hỗ trợ Sullivan & Cromwell đồng thời nêu bật những nỗ lực của họ trong việc vực dậy công ty.
Vào ngày 8 tháng 5 năm 2023, tôi, FTX, đã cam kết sẽ phục hồi toàn diện cho những khách hàng quý giá của mình bằng cách bồi thường đầy đủ cho họ mọi tổn thất mà họ phải gánh chịu trong thời kỳ thị trường suy thoái gần đây.
Binance phải trả 4 triệu đô la ở Canada do các vấn đề tuân thủ
Ngoài Hoa Kỳ, Binance còn phải đối mặt với sự giám sát đáng kể từ các cơ quan quản lý bên ngoài Hoa Kỳ. Gần đây hơn, sàn giao dịch tiền điện tử nổi tiếng này đã bị cơ quan quản lý tài chính Canada, FINTRAC phạt số tiền lên tới 4,4 triệu USD (6 triệu C$).
Là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi biết được tin tức rằng Binance, một sàn giao dịch tiền điện tử nổi tiếng, đã bị cáo buộc không tuân thủ các quy định về rửa tiền do FINTRAC, cơ quan tình báo tài chính của Canada đặt ra. Cáo buộc là Binance đã sơ suất đăng ký với cơ quan quản lý này và báo cáo các giao dịch tiền ảo quan trọng theo yêu cầu của pháp luật.
Trong bối cảnh các vấn đề pháp lý ngày càng gia tăng đối với Binance, sàn giao dịch đã liên tục thể hiện sự cống hiến của mình trong việc tăng cường tuân thủ. Một bước đáng chú ý trong vấn đề này là việc thành lập ban giám đốc mới nhậm chức của họ.
- Bachelorette Jenn Tran ‘Rất bối rối’ khi gặp Ex Matt ở New Zealand
- Ellen DeGeneres hủy 4 buổi hẹn hò trong chuyến lưu diễn hài kịch của cô ấy
- Ngày trả lương đáng kinh ngạc cho ngôi sao Cơn sốt vàng Tyler Mahoney sau khi bán món đồ ‘một lần trong đời’
- Những cặp đôi nổi tiếng đã ở bên nhau 50 năm (hoặc lâu hơn!)
- Thẩm phán Tamra của RHOC, 57 tuổi, tiết lộ nỗi đau do nâng chân mày ‘tàn bạo’ và điều trị bằng laser CO2 – khi cô ấy thề sẽ phẫu thuật thẩm mỹ nhiều hơn
- Simone Biles không muốn nghe ‘Điều gì tiếp theo?’ Sau khi giành huy chương Olympic
- Kid Laroi kỷ niệm sinh nhật lần thứ 21 ở Las Vegas
- Taylor Swift và Travis Kelce tạo nên một cặp đôi đầy phong cách khi họ nắm tay nhau khi đến Electric Lady Studios ở thành phố New York
- Dòng vốn ETF Bitcoin giao ngay đạt mức cao nhất trong ba tuần trong bối cảnh thị trường phục hồi
- Chiến thắng lịch sử của Binance trước SEC: Trường hợp Ripple hiện đang được chú ý
2024-05-12 13:41