Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã phạt 38 triệu USD đối với Digital Money Group (DCG) do cáo buộc cung cấp thông tin sai lệch cho các nhà đầu tư về tình trạng tài chính của chi nhánh Genesis Global Capital (GGC).
Cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã phát hiện ra sự thật rằng Tập đoàn Tiền tệ Kỹ thuật số đã che giấu những khoản lỗ đáng kể mà Genesis Global Capital phải gánh chịu. Sự trình bày sai lệch này đã tạo cho các nhà đầu tư một ấn tượng sai lầm về sự ổn định.
Các cáo buộc của SEC và việc DCG tiếp xúc với Three Arrows Capital
Trọng tâm chính của các cáo buộc của SEC là về khoản đầu tư đáng kể của Dragonfly Capital Group vào Three Arrows Capital (3AC), một quỹ phòng hộ trước đây đã phá sản vào năm 2022 do khủng hoảng thanh khoản do liên quan đến sáng kiến chuỗi khối Terra Luna bị sụp đổ.
Nói một cách đơn giản, theo báo cáo của SEC, 3AC nợ GGC 2,4 tỷ USD và DCG biết rằng GGC có thể lỗ hơn 1 tỷ USD do 3AC phá sản. Tuy nhiên, thay vì tiết lộ mức độ thực sự về tình trạng vỡ nợ của 3AC và khoản hỗ trợ thực tế dành cho GGC, DCG bị cáo buộc đã phóng đại sự hỗ trợ của mình cho GGC và gây ấn tượng sai lầm về tình hình tài chính của công ty con này đối với các nhà đầu tư.
Hồ sơ nêu rõ rằng Digital Money Group đã bất cẩn và trình bày sai tầm quan trọng của việc vỡ nợ, đưa ra đánh giá quá tích cực về hành động của họ đối với GGC trong nỗ lực phục hồi. Về cơ bản, sự thiếu thẩm định này đã tạo ra một hình ảnh lừa dối về tình hình tài chính của GGC đối với công chúng.
Sự sụp đổ của 3AC đã gây ra phản ứng dây chuyền giữa nhiều công ty tiền điện tử. Genesis Global Capital, một nền tảng nổi tiếng về cho vay tiền điện tử, đã gặp khó khăn tài chính nghiêm trọng do có mối quan hệ với 3AC, cuối cùng dẫn đến việc nộp đơn xin phá sản.
Với tư cách là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi nhận thấy rằng những người chơi khác trên thị trường, như Voyager Digital và BlockFi, đã đạt được những thành công đáng kể do sự sụp đổ của Three Arrows Capital (3AC). Điều này nhấn mạnh mạng lưới rủi ro phức tạp tồn tại trong lĩnh vực của chúng tôi, nhắc nhở tất cả chúng ta phải cẩn thận.
Thỏa thuận của DCG với SEC
Trước những cáo buộc của SEC, Tập đoàn tiền tệ kỹ thuật số (DCG) đã chọn giải pháp trị giá 38 triệu đô la thay vì tham gia vào một cuộc chiến kéo dài tại tòa án. Điều quan trọng cần lưu ý là DCG không thừa nhận cũng không phủ nhận cáo buộc mà chọn chấp nhận hình phạt như một phương tiện để giải quyết vấn đề. Bằng cách đi theo con đường này, DCG có thể tránh được tranh chấp pháp lý kéo dài và đồng thời giải quyết những lo lắng của SEC về thông tin sai lệch của nhà đầu tư.
Trong thỏa thuận này, có lệnh ngăn Tập đoàn tiền tệ kỹ thuật số (DCG) vi phạm Đạo luật chứng khoán trong tương lai. Về cơ bản, điều đó có nghĩa là DCG không thể tham gia vào bất kỳ hành động nào vi phạm Đạo luật Chứng khoán nữa.
Hiện tại, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đang thực hiện các bước tích cực để đưa ra hành động pháp lý chống lại các công ty tiền điện tử do hành vi lừa dối của họ đối với các nhà đầu tư.
Trở lại tháng 2 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã cáo buộc nền tảng tiền điện tử Kraken cung cấp trái phép chứng khoán chưa đăng ký thông qua chương trình đặt cược của mình. Đáp lại, Kraken đồng ý trả khoản phạt 30 triệu đô la và tạm dừng các dịch vụ đặt cược của mình tại Hoa Kỳ.
Cùng năm đó, SEC lại kiện Kraken bằng một vụ kiện khác vì liên quan đến tiền của người dùng.
Ở các khu vực bên ngoài thị trường tiền điện tử, các công ty dịch vụ tài chính khác đã bị SEC giám sát vì đã lừa dối các nhà đầu tư trong quá khứ. Một ví dụ là Goldman Sachs, bị buộc tội vào năm 2010 do trình bày sai và che giấu thông tin quan trọng về nghĩa vụ nợ thế chấp tổng hợp của họ có tên ABACUS 2007-AC1, liên quan đến các khoản thế chấp dưới chuẩn.
Trong thời gian đó, SEC tuyên bố rằng ngân hàng đã lừa dối các nhà đầu tư bằng cách không tiết lộ vai trò quan trọng của Paulson & Co., một quỹ phòng hộ lớn, có cổ phần tài chính xung đột với các nhà đầu tư. Goldman Sachs đã giải quyết những cáo buộc này bằng cách nộp phạt 550 triệu USD, đây là một trong những hình phạt lớn nhất mà SEC từng áp dụng vào thời điểm đó.
- Bybit tạm dừng hoạt động ở Ấn Độ
- Đánh giá xem giá Ethereum hiện có nguy cơ giảm 10% hay không
- Nhà soạn nhạc ‘Gladiator 2’ Harry Gregson-Williams đã vinh danh bản nhạc gốc của Hans Zimmer như thế nào
- BTC giảm xuống dưới 91 nghìn đô la lần đầu tiên kể từ tháng 11, để lại 500 triệu đô la thanh lý
- 99,6% người giao dịch trên Pump.fun chưa kiếm được hơn 10 nghìn đô la lợi nhuận: Dữ liệu
- Người xem The Day of the Jackal chia sẻ sự phẫn nộ của họ về vấn đề ‘khó chịu’ với Sky TV khi loạt phim mới của Eddie Redmayne ra rạp
- ‘Venom: The Last Dance’ tiến vào ngôi vương phòng vé Anh và Ireland
- Ridley Scott và Paul Mescal tái hợp sau ‘Gladiator II’ trên ‘The Dog Stars’
- Matt Strauss, Donna Langley sẽ lãnh đạo NBCUniversal mới
- Công cụ tăng tốc toàn cầu SuiHub ra mắt với 200 nghìn đô la, hỗ trợ của chuyên gia ở MENA
2025-01-17 22:45