Crypto Exchange, liên kết của Okx bị tát với mức phạt 500 triệu đô la vì vi phạm AML

by

Trong một vòng xoắn cốt truyện sẽ làm cho ngay cả những nhân vật dày dạn kinh nghiệm nhất của Terry Pratchett nhướng mày, Aux Cayes Fintech Co. Ltd, một chi nhánh của OKX, đã nhận tội vận hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép theo Hoa Kỳ chống Luật rửa tiền. 💰🚨

Là một phần của thỏa thuận với Bộ Tư pháp, công ty đã đồng ý trả hơn 500 triệu đô la, bao gồm mức phạt 84 triệu đô la và tịch thu khoảng 421 triệu đô la phí kiếm được từ khách hàng Mỹ. 💸😱

Cơ quan quản lý đàn áp vi phạm AML

Theo thông báo chính thức, cuộc điều tra cho thấy một số thương nhân của Hoa Kỳ đã truy cập vào nền tảng toàn cầu của công ty do khoảng cách tuân thủ trong quá khứ. Tuy nhiên, Aux Cayes duy trì rằng những người dùng này đã bị xóa. 🕵

Mặc dù công ty chấp nhận trách nhiệm đối với những thiếu sót về quy định của mình, nhưng nó lưu ý rằng người dùng bị ảnh hưởng chỉ chiếm một phần nhỏ trong cơ sở khách hàng tổng thể của mình. Không có nhân viên công ty nào phải đối mặt với các khoản phí cá nhân và không có màn hình do chính phủ chỉ định được áp đặt như một phần của nghị quyết. 😌

Trong nỗ lực cải thiện khung pháp lý của mình, Cayes của Okx đã tự nguyện tranh thủ một nhà tư vấn tuân thủ để giải quyết các thiếu sót và tăng cường giám sát, một biện pháp mà nó có kế hoạch tiếp tục. 👮‍♂

Hồi Như DOJ đã lưu ý trong thỏa thuận giải quyết vụ việc, công ty đã hợp tác với DOJ; Công ty đánh giá cao sự hợp tác của họ về nghị quyết này. OKX tự hào là một địa điểm tiền điện tử đáng tin cậy cho hàng triệu người trên thế giới, luôn duy trì luật pháp và quy định địa phương ở tất cả các quốc gia nơi chúng tôi hoạt động. Chúng tôi bắt đầu như một công ty khởi nghiệp, và theo thời gian, chúng tôi đã thực hiện hành động khẳng định để giải quyết các lỗ hổng tiềm năng, đó là tinh thần của quyết định của công ty ở đây.

Bảy năm thất bại về quy định

Trong khi đó, luật sư Hoa Kỳ Matthew Podolsky đã kêu gọi OKX vì sự không tuân thủ liên tục với luật chống rửa tiền của đất nước và tuyên bố rằng việc trao đổi cố tình không thực hiện các biện pháp bảo vệ cần thiết trong hơn bảy năm. Do đó, nền tảng này đã tạo điều kiện cho hơn 5 tỷ đô la trong các giao dịch đáng ngờ và số tiền thu được bất hợp pháp, do đó phơi bày các lỗ hổng trong hệ thống tài chính. 😱📈

Các nhà chức trách cũng đóng sầm công ty vì đã tích cực phá vỡ các quy định của khách hàng (KYC) của bạn. Họ làm sáng tỏ cách nhân viên của mình tư vấn cho khách hàng của chúng tôi về cách làm sai lệch thông tin để bỏ qua các hạn chế. 🤥🚫

Vào tháng 4 năm 2023, một nhân viên OKX đã hướng dẫn một khách hàng của Hoa Kỳ vào một quốc tịch giả và số ID. Cùng một nhân viên, vào tháng 1 năm 2024, đã nhắn tin cho một khách hàng tiềm năng của Hoa Kỳ, hỏi liệu họ có tìm thấy bất kỳ cách nào thay thế để hoàn thành xác minh KYC từ bên ngoài nước không. 💻🔒

Mặc dù chính thức cấm người dùng Hoa Kỳ, OKX đã quảng cáo tại Hoa Kỳ, tài trợ cho các sự kiện như Liên hoan phim Tribeca và sử dụng các nhà tiếp thị liên kết để thu hút khách hàng. Công ty cũng khuyến khích người dùng hiện tại tuyển dụng người khác, với ít nhất một khách hàng tạo hướng dẫn công khai về việc sử dụng VPN để truy cập nền tảng. Ngoài ra, OKX tích cực phục vụ cho các khách hàng tổ chức trong nước, một trong số đó đã thực hiện hơn một nghìn tỷ đô la trong các giao dịch. 🤯💰

Đây không phải là lần đầu tiên OKX bị lôi kéo vào những rắc rối pháp lý đối với các quyền và giấy phép. Tháng 2 năm ngoái, Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU) của Hàn Quốc đã nhận được khiếu nại từ Hiệp hội trao đổi tài sản kỹ thuật số (DAXA) về việc đăng ký không đúng của Sàn giao dịch tiền điện tử tại nước này. 🇰🇷📜

2025-02-25 23:48