Là một nhà nghiên cứu có kiến thức nền tảng về quy định tài chính và quan tâm sâu sắc đến sự giao thoa giữa tài chính truyền thống và tiền điện tử, tôi nhận thấy hành động gần đây của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) chống lại Falcon Labs là một bước phát triển đáng kể. Lệnh của CFTC đánh dấu hành động thực thi đầu tiên chống lại một thương gia hoa hồng tương lai chưa đăng ký (FCM) liên quan đến việc cung cấp “quyền truy cập trái phép” vào các sàn giao dịch tiền điện tử, nhấn mạnh tầm quan trọng ngày càng tăng của việc tuân thủ quy định trong không gian tài sản kỹ thuật số.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã khởi xướng các thủ tục thực thi chống lại Falcon Labs, một công ty môi giới tiền điện tử có trụ sở tại Seychelles, vì đã bỏ qua việc đăng ký làm nhà kinh doanh hàng hóa tương lai (FCM) tại Hoa Kỳ.
Điều đáng lưu ý rằng đây là trường hợp thực thi ban đầu của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) đối với một nhà kinh doanh hoa hồng tương lai chưa đăng ký, người đã tạo điều kiện cho “truy cập trái phép” vào các sàn giao dịch tiền điện tử.
Falcon Labs phải đối mặt với cuộc đàn áp tiền điện tử CFTC
Với tư cách là nhà phân tích tuân thủ theo quy định của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC), tôi khuyên Falcon Labs nên dừng hoạt động ngay lập tức nếu họ đang tạo điều kiện cho các cá nhân Hoa Kỳ truy cập vào các nền tảng giao dịch phái sinh tài sản kỹ thuật số mà không đăng ký hợp lệ với tư cách là Người bán trong Ủy ban Tương lai (FCM). ). Điều này có nghĩa là Falcon Labs phải ngừng cung cấp cơ sở hạ tầng và dịch vụ cần thiết để các giao dịch này diễn ra.
Ngoài ra, Falcon Labs còn bị buộc phải trả lại 1,7 triệu USD và nộp phạt bổ sung 589.000 USD. Hình phạt thứ hai được áp dụng để ghi nhận sự hỗ trợ của công ty dành cho Ban Thực thi của CFTC trong quá trình điều tra của họ.
Ian McGinny, Giám đốc Thực thi của CFTC, tái khẳng định sự cống hiến của cơ quan này trong việc đề cao tính trung thực trong lĩnh vực phái sinh và tuân thủ các quy định đăng ký. Anh bày tỏ:
Bộ phận thực thi của CFTC, do Giám đốc thực thi Ian McGinley đứng đầu, đã tuyên bố rõ ràng rằng các sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số chưa đăng ký và những sàn giao dịch không tuân thủ các quy tắc của CFTC để duy trì tính toàn vẹn của thị trường sẽ phải đối mặt với hậu quả. Trong một động thái mang tính đột phá, CFTC hiện đang theo đuổi hành động pháp lý chống lại một bên trung gian tạo điều kiện tiếp cận các sàn giao dịch đó – báo hiệu lập trường vững chắc trong việc thực thi các yêu cầu đăng ký đối với các thực thể liên quan đến các sản phẩm và dịch vụ tài sản kỹ thuật số.
‘Hoạt động chưa đăng ký’ trong thị trường phái sinh tiền điện tử
Bắt đầu từ khoảng tháng 10 năm 2021 và kéo dài đến ít nhất là ngày 27 tháng 3 năm 2023, Falcon Labs đã thu mua và đáp ứng các đơn đặt hàng cho các sản phẩm phái sinh dựa trên tài sản kỹ thuật số từ các khách hàng cư trú tại Hoa Kỳ.
Với tư cách là nhà nghiên cứu tại Falcon Labs, tôi đóng vai trò là cầu nối giữa khách hàng của chúng tôi và các sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số khác nhau. Điều này bao gồm việc hỗ trợ cả các nhà đầu tư bán lẻ và tổ chức có trụ sở tại Hoa Kỳ trong các giao dịch của họ.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) tuyên bố rằng Falcon Labs đã cấp quyền truy cập vào các sàn giao dịch trực tiếp bằng cách thiết lập tài khoản chính và tài khoản phụ dưới tên riêng của mình. Điều quan trọng cần lưu ý là thông tin nhận dạng của chủ tài khoản phụ thường không được các sàn giao dịch yêu cầu hoặc cung cấp bởi Falcon Labs.
Trong khung thời gian cụ thể đó, tôi đã kiếm được khoảng 1,1 triệu đô la phí ròng từ các khách hàng đã sử dụng Falcon Labs để thực hiện các giao dịch phái sinh tiền điện tử của họ.
Đáp lại cáo buộc của CFTC đối với Changpeng Zhao, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, Binance (Services) Holdings Limited và Samuel Lim vào năm 2023, Falcon Labs được cho là đã tăng cường các thủ tục xác định vị trí của khách hàng.
- Bachelorette Jenn Tran ‘Rất bối rối’ khi gặp Ex Matt ở New Zealand
- Kid Laroi kỷ niệm sinh nhật lần thứ 21 ở Las Vegas
- Những cặp đôi nổi tiếng đã ở bên nhau 50 năm (hoặc lâu hơn!)
- Ellen DeGeneres hủy 4 buổi hẹn hò trong chuyến lưu diễn hài kịch của cô ấy
- Ngày trả lương đáng kinh ngạc cho ngôi sao Cơn sốt vàng Tyler Mahoney sau khi bán món đồ ‘một lần trong đời’
- Simone Biles không muốn nghe ‘Điều gì tiếp theo?’ Sau khi giành huy chương Olympic
- Thẩm phán Tamra của RHOC, 57 tuổi, tiết lộ nỗi đau do nâng chân mày ‘tàn bạo’ và điều trị bằng laser CO2 – khi cô ấy thề sẽ phẫu thuật thẩm mỹ nhiều hơn
- Công cụ khai thác bitcoin đang gặp khó khăn: Tín hiệu tăng giá mà bạn không thể bỏ qua
- Thượng nghị sĩ Lummis đăng bài về Bitcoin Laser sau khi luật về tiền điện tử được thông qua
- Khi nào đợt tăng giá tiền điện tử sẽ kết thúc?
2024-05-14 07:11