BitMEX đối mặt với khoản tiền phạt 100 triệu đô la: Kẻ thay đổi cuộc chơi đối với các quy định về tiền điện tử!

by

Nền tảng giao dịch tiền điện tử BitMEX đã bị phạt nặng 100 triệu USD do vi phạm các quy định chống rửa tiền (AML) của Hoa Kỳ.

Hình phạt này là do công ty không tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng Hoa Kỳ (BSA), cho phép các giao dịch bất hợp pháp diễn ra mà không bị phát hiện trên nền tảng của họ trong nhiều năm.

Không tuân thủ các quy định KYC và AML

Nguyên nhân cốt lõi của vấn đề nằm ở việc thiếu quy trình Nhận biết khách hàng (KYC) tại BitMEX, điều cần thiết cho các nền tảng hoạt động ở Hoa Kỳ. Các biện pháp này được thiết kế chủ yếu để ngăn chặn các hoạt động tài chính bất hợp pháp như rửa tiền.

Việc thực thi lỏng lẻo các quy tắc của BitMEX đã cho phép người dùng Hoa Kỳ bỏ qua các quy định và tham gia vào các hoạt động giao dịch bất hợp pháp trên nền tảng, dẫn đến xảy ra các vi phạm này.

Theo Bộ Tư pháp, nền tảng giao dịch tiền điện tử BitMEX đã bị phạt 100 triệu USD do sơ suất trong việc ngăn chặn các hoạt động rửa tiền vì họ bị cáo buộc không tuân thủ đầy đủ các quy định của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng.

— Pháp lý của Reuters (@ReutersLegal) ngày 15 tháng 1 năm 2025

Hậu quả đối với những người sáng lập BitMEX

Tóm lại, điều quan trọng cần lưu ý là toàn bộ BitMEX không chỉ phải đối mặt với các hình phạt. Thay vào đó, những người tạo hoặc nhà phát triển nền tảng, những người trực tiếp tham gia giám sát những vi phạm này, cũng phải chịu hậu quả pháp lý.

Việc thiếu thực thi từ phía họ đã dẫn đến hậu quả gia tăng đáng kể. Tình trạng này nhấn mạnh những hậu quả tiềm ẩn về tiền tệ và cá nhân đối với các CEO của các sàn giao dịch Bitcoin, những người bỏ qua việc thiết lập các cơ cấu quản lý.

Imposition Of A Two-Year Probationary Period

Để đáp lại lệnh của Thẩm phán John Koeltl, sàn giao dịch giải thích rằng hình phạt mà họ đang phải đối mặt liên quan đến hành vi phạm tội mà những người sáng lập của họ trước đó đã bị phạt vào năm 2022. Sàn giao dịch đã làm rõ trong một tuyên bố đưa ra hôm thứ Tư rằng khoản tiền phạt 100 triệu đô la là thấp hơn mức 200 triệu USD do Bộ Tư pháp (DoJ) đề xuất ban đầu.

Ngoài những hình phạt này, công ty mẹ của BitMEX còn bị giám sát hai năm. Trong thời gian giám sát này, sàn giao dịch phải nỗ lực tăng cường các quy trình tuân thủ của mình và đưa ra bằng chứng về việc tuân thủ các nguyên tắc pháp lý.

Mục đích của việc quản chế này là để xác nhận rằng công ty đã ghi nhớ những bài học cần thiết và hiện đang chủ động thực hiện các bước để tránh lặp lại bất kỳ vi phạm tương tự nào trong tương lai.

Guilty Plea

Vào tháng 7 năm 2024, BitMEX thừa nhận đã vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng Hoa Kỳ. Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tại Quận phía Nam New York xác nhận rằng họ nhận thấy hành động này là cố ý vi phạm luật hiện hành.

Vào năm 2020, Benjamin Delo, Samuel Reed và Arthur Hayes thừa nhận rằng họ đang điều hành sàn giao dịch của mình mà không thực hiện xác minh Hiểu biết về khách hàng (KYC).

Penalties For The Crypto Industry

Việc thiết lập các hình phạt và quản chế có thể tạo ra xu hướng hướng tới các quy tắc cứng rắn hơn trong toàn bộ ngành công nghiệp tiền điện tử, đánh dấu một sự thay đổi đáng kể trong cuộc tranh luận đang diễn ra về các quy định về tiền điện tử trong tương lai.

2025-01-17 01:41