Abra đồng ý dàn xếp trong cuộc điều tra chứng khoán đa bang

by

Là một nhà đầu tư tiền điện tử dày dạn kinh nghiệm với hàng chục năm kinh nghiệm, tôi đã nhìn thấy mặt tốt, mặt xấu và mặt xấu. Thỏa thuận gần đây giữa Abra và SEC là một lời nhắc nhở rõ ràng rằng không phải mọi nền tảng đều có thể được tin cậy một cách mù quáng. Thật đáng thất vọng khi chứng kiến ​​một công ty như Abra, vốn có tiềm năng đầy hứa hẹn, lại đánh lừa các nhà đầu tư trong nhiều năm bằng cách bán chứng khoán chưa đăng ký.

Abra, một nền tảng tiền kỹ thuật số, đã đồng ý giải quyết các khoản phí với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). SEC tuyên bố rằng Abra đã cung cấp sản phẩm Earn, được phân loại là bảo mật, cho người tiêu dùng mà không đăng ký đúng cách.

Abra đã lừa dối công dân Mỹ

Bốn năm trước, Abra bắt đầu quảng cáo sản phẩm Earn của mình tới khách hàng, khuyến khích họ gửi tài sản của mình để nhận phần thưởng tạo ra lợi nhuận. Tuy nhiên, cơ quan quản lý coi cách tiếp cận này là lừa đảo. Do đó, công ty đã dần dần loại bỏ chương trình Abra Earn và khuyên khách hàng Mỹ rút tài sản tiền điện tử của họ khỏi nền tảng trước tháng 6 năm 2023.

Dựa trên hồ sơ của SEC, có vẻ như chương trình Abra Earn có giá trị tiềm năng lên tới 600 triệu USD. Một phần đáng kể của quỹ này, khoảng 500 triệu USD, có nguồn gốc từ các nhà đầu tư ở Hoa Kỳ. Ngoài ra, trong một khoảng thời gian hoạt động đáng kể, Abra hoạt động như một công ty đầu tư chưa đăng ký.

Công ty không thừa nhận cũng không bác bỏ các cáo buộc do SEC đưa ra. Thay vào đó, họ đồng ý tuân theo hạn chế vi phạm các quy định đăng ký chứng khoán của Hoa Kỳ và sẽ chấp nhận bất kỳ hình phạt nào mà tòa án cho là phù hợp. Điều đáng chú ý là đây không phải là lần đầu tiên Abra đạt được thỏa thuận như vậy với các cơ quan quản lý ở các quốc gia khác nhau.

Trong khoảng thời gian bốn năm, công ty đã giải quyết tranh chấp với khoảng 25 tiểu bang về việc hoạt động mà không có giấy phép cần thiết. Vào tháng 6 năm nay, họ đã đồng ý hoàn trả số tiền lên tới 82 triệu USD cho khách hàng ở Mỹ. Hành động này được thực hiện sau các cuộc điều tra phát hiện ra các hoạt động không có giấy phép của Abra tại các bang như Washington, Texas, Georgia và Ohio. Các quan chức ở những khu vực này quyết định tập trung vào việc hoàn trả cho khách hàng thay vì áp dụng hình phạt.

Điều đáng chú ý là nghị quyết mới nhất này đánh dấu lần thứ hai công ty đạt được thỏa thuận với SEC. Trở lại năm 2020, Abra đã ký một thỏa thuận giải quyết, đồng ý trả 150.000 USD cho cả SEC và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC), sau cuộc điều tra về sản phẩm hoán đổi của họ.

Với tư cách là một nhà nghiên cứu, tôi sẽ diễn đạt lại điều đó như sau: “Tôi thấy mình ở vị trí mà tôi phải nêu bật một ví dụ. Abra, một công ty, đã bán số chứng khoán trị giá khoảng 400 triệu đô la cho các nhà đầu tư Mỹ mà không tuân thủ luật đăng ký nhằm mục đích cung cấp nhà đầu tư có thông tin đầy đủ và chính xác trước khi đầu tư.”

Bà lưu ý rằng cơ quan này bị chi phối bởi “thực tế kinh tế, không phải nhãn hiệu mỹ phẩm”.

New Jersey AG khuyên công dân không tham gia Abra

Vài tuần trước, Matthew J. Platkin, Bộ trưởng Tư pháp về các vấn đề người tiêu dùng của New Jersey, đã kêu gọi các cá nhân đã đầu tư vào một công ty cho vay và giao dịch tiền điện tử hãy nhanh chóng rút tiền của họ. Lời khuyên này có liên quan đến một cuộc điều tra đa bang đang diễn ra liên quan đến việc bán chứng khoán chưa đăng ký.

Theo cách tương tự, Abra đã đồng ý hoàn trả tất cả tài sản ảo thuộc về các nhà đầu tư ở New Jersey đã sử dụng nền tảng của họ. Thỏa thuận này giải quyết các cáo buộc rằng Abra đã bán bất hợp pháp các tài khoản tiền điện tử tạo lãi có tên là “Abra Boost” và “Abra Earn” cho các nhà đầu tư, với tổng thu nhập khoảng 2,97 triệu USD được lấy từ cư dân New Jersey.

2024-08-27 12:09