BitMEX bị phạt 100 triệu USD vì vi phạm đạo luật bảo mật ngân hàng

by

Vào ngày 15 tháng 1, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đã tiết lộ rằng BitMEX và công ty giám sát của nó, HDR Global Trading Limited, đã bị phạt 100 triệu đô la vì vi phạm các quy định của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA).

Tòa án xác định rằng sàn giao dịch tiền điện tử đã cố tình bỏ qua việc đưa ra các biện pháp đủ mạnh để chống rửa tiền (AML) và nhận dạng khách hàng (KYC).

Phản hồi của BitMEX

Ngoài hình phạt, công ty còn phải chịu sự giám sát có giám sát trong hai năm. Luật sư Hoa Kỳ Matthew Podolsky nhấn mạnh tầm quan trọng của quyết định này, giải thích rằng đây là một cảnh báo mạnh mẽ đối với các công ty không tuân thủ các quy định Chống rửa tiền (AML) và Biết khách hàng của bạn (KYC), sẽ phải đối mặt với hậu quả nghiêm trọng nếu họ làm như vậy.

Diễn biến của các sự kiện là do công ty thừa nhận tội vi phạm BSA, xảy ra vào tháng 7 năm 2024. Lời thú nhận này được đưa ra sau một tranh chấp pháp lý kéo dài. Ban đầu, công ty đã đồng ý mức phạt 110 triệu USD, nhưng sau đó phải đối mặt với các khoản tiền phạt bổ sung do tòa án đưa ra.

Trong một tuyên bố, BitMEX thừa nhận cảm thấy thất vọng về mức tiền phạt tăng lên, nhưng nhấn mạnh rằng mức phạt được áp dụng thấp hơn đáng kể so với mức 420 triệu USD mà Bộ Tư pháp yêu cầu trong ba năm trước đó.

Công ty bác bỏ các cáo buộc cho rằng thông tin đã lỗi thời và cảm thấy nhẹ nhõm khi giải quyết vấn đề, thể hiện quyết tâm tiến bộ với sự chú trọng nâng cao vào tiến bộ công nghệ và cung cấp dịch vụ đặc biệt. Hơn nữa, họ thừa nhận các sáng kiến ​​của mình nhằm củng cố việc tuân thủ quy định, chẳng hạn như cài đặt các công cụ xác minh danh tính phức tạp và thiết lập các cấu trúc Chống rửa tiền (AML) và Nhận biết khách hàng (KYC) mạnh mẽ.

Hậu quả pháp lý

Thông qua hồ sơ pháp lý đã tiết lộ rằng BitMEX, được thành lập vào năm 2014 bởi Arthur Hayes, Benjamin Delo và Samuel Reed, cùng với Gregory Dwyer tham gia vào năm 2015, đã cố tình tiến hành kinh doanh ở Hoa Kỳ mà không đăng ký cần thiết hoặc Chống rửa tiền (AML) đầy đủ. hệ thống tại chỗ.

Mặc dù họ biết về các quy định cần thiết, nhưng các nhà lãnh đạo của công ty đã tìm ra cách lách các thủ tục Biết khách hàng của bạn (KYC), cho phép các nhà giao dịch Hoa Kỳ sử dụng nền tảng này với việc kiểm tra nhận dạng hạn chế.

Với tư cách là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi phát hiện ra rằng sàn giao dịch này đã cố tình thực hiện các chiến lược nhằm vượt qua các quy định của Hoa Kỳ và lừa dối một tổ chức ngân hàng về hoạt động của một trong các công ty con của nó. Mục đích là chuyển hàng triệu đô la qua hệ thống tài chính, ưu tiên kiếm lợi nhuận hơn là tuân thủ các yêu cầu quy định.

Quyết định gần đây của tòa án này có liên quan đến một phiên tòa hình sự, diễn ra sau các cuộc dàn xếp riêng lẻ liên quan đến Hayes, Delo, Reed và Dwyer. Trước đó, họ đều đã thừa nhận tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và nhận bản án vào năm 2022. Ngoài ra, những giám đốc điều hành này còn bị phạt chung 30 triệu USD trong một vụ kiện dân sự do Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) đệ trình vào đầu năm đó. .

Với tư cách là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi nhớ lại khi BitMEX đồng ý giải quyết 100 triệu đô la với Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) và Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FinCEN) vào thời điểm đó. Vào năm 2020, Arthur Hayes, lúc đó đang là Giám đốc điều hành, đã từ chức. Sau đó, anh ta đã đầu hàng chính quyền Hoa Kỳ để đáp lại những cáo buộc hình sự chống lại anh ta.

2025-01-16 22:26