SEC kiện Touzi Capital vì gian lận chứng khoán trị giá 115 triệu USD

Là một nhà nghiên cứu dày dạn kinh nghiệm với nhiều năm theo dõi các vấn đề pháp lý tài chính, tôi nhận thấy vụ việc giữa SEC và Touzi Capital LLC và Eng Taing đặc biệt đáng lo ngại. Các cáo buộc vi phạm luật chứng khoán, lừa dối và biển thủ số tiền lên tới 115 triệu USD là những cáo buộc nghiêm trọng, nếu được chứng minh là đúng, thể hiện sự coi thường trắng trợn lòng tin của nhà đầu tư và quy định của pháp luật.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã thực hiện hành động pháp lý chống lại Touzi Capital LLC, một công ty khai thác tiền điện tử và Eng Taing, quan chức hàng đầu của công ty này. SEC cáo buộc họ vi phạm nhiều quy tắc chứng khoán, bao gồm lừa đảo các nhà đầu tư và lạm dụng số tiền tổng cộng khoảng 115 triệu USD.

GIÂY Vs. Touzi Capital và Eng Taing

Vào ngày 29 tháng 11, SEC đưa ra một tuyên bố nói rằng Taing và Touzi Capital đã bán cổ phiếu đầu tư chưa đăng ký để khai thác tài sản kỹ thuật số cho các nhà đầu tư từ năm 2021 đến đầu năm 2023. Các bị cáo đã thu hút được khoảng 95 triệu USD từ hơn 1.200 nhà đầu tư bằng cách quảng cáo các khoản đầu tư này như một cách để tài trợ cho một doanh nghiệp khai thác tiền điện tử.

Tuy nhiên, ủy ban cáo buộc rằng Touzi Capital đã xử lý sai số tiền này, một số được chuyển vào các liên doanh không liên quan hoặc được sử dụng cho chi tiêu cá nhân của Eng Taing. Đồng thời, các bên bị cáo buộc được cho là đã lừa dối các nhà đầu tư về hiệu quả tài chính của các hoạt động khai thác được yêu cầu. Các hoạt động này bị cản trở bởi chi phí năng lượng thay đổi và trục trặc thiết bị.

Một cách độc lập, Touzi Capital, do Eng Taing lãnh đạo, đã thu được thêm 23 triệu USD đầu tư cho một công ty tập trung vào tái cơ cấu nợ. Nguồn tài trợ mới này được tổng hợp cùng với các nguồn lực từ nhiều doanh nghiệp.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch tuyên bố rằng các bị cáo đã đánh lừa các nhà đầu tư về tính ổn định của các khoản đầu tư của họ, vốn thực sự rất không ổn định và khó bán nhưng được coi là tài khoản thị trường tiền tệ có lãi suất cao an toàn. Hơn nữa, Taing và Touzi vẫn kiên trì quảng bá những chứng khoán này tới các nhà đầu tư, ngay cả khi hoạt động của họ dường như đang thất bại.

Lời cầu nguyện của SEC

Trong đơn kiện pháp lý được đệ trình lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Nam California, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cáo buộc rằng Touzi Capital và Eng Taing đã cung cấp chứng khoán chưa đăng ký và đã vi phạm các mục 5(a) và 5(c). ) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933. Các bị cáo còn bị buộc tội gian lận chứng khoán, trái với Mục 17 (a) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Mục 10(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, cùng với Quy tắc 10b-5.

Nếu Touzi và Taing bị coi là có tội, ủy ban sẽ đề xuất một loạt hình phạt. Trong số đó có một hạn chế vĩnh viễn sẽ cấm các bên có tội tham gia vào bất kỳ hoạt động bất hợp pháp nào trong tương lai. Hơn nữa, họ có thể bị yêu cầu phải mất bất kỳ khoản lợi nhuận nào thu được thông qua các khoản đầu tư sai lầm của mình, được gọi là phân chia. Hơn nữa, các hình phạt bổ sung có thể bao gồm phạt tiền và cấm giữ chức vụ cán bộ hoặc giám đốc đối với Eng Taing.

Phát biểu từ quan điểm cá nhân của tôi với tư cách là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi thấy mình đang suy ngẫm về tình trạng hiện tại của thị trường chúng ta. Hôm qua, chúng ta đã chứng kiến mức giảm nhẹ 0,43%, nhưng ngay cả với mức giảm nhỏ này, giá trị tổng thể vẫn rất ấn tượng ở mức xấp xỉ 3,32 nghìn tỷ USD. Những khoảnh khắc như thế này nhắc nhở tôi về tiềm năng và khả năng phục hồi đáng kinh ngạc của nền kinh tế kỹ thuật số của chúng ta.

2024-12-01 22:11