Là một nhà nghiên cứu dày dạn kinh nghiệm đã dành nhiều năm nghiên cứu sâu về sự phức tạp của thị trường tài chính và các biện pháp quản lý, tôi nhận thấy báo cáo thực thi năm 2024 của SEC rất thú vị. Các con số đã tự nói lên điều đó – ít trường hợp hơn nhưng số tiền phạt lớn hơn, cho thấy rằng khi SEC hành động, nó sẽ để lại tác động đáng kể.
Trong một diễn biến gần đây, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã công bố báo cáo thực thi năm 2024. Báo cáo này tràn ngập các chủ đề hấp dẫn để thảo luận. Mặc dù gặp ít vụ việc hơn so với những năm trước nhưng hình phạt được đưa ra vẫn rất lớn. Số tiền đáng kinh ngạc đã được thu hồi, lên tới hàng tỷ USD. Hơn nữa, những người tố cáo đã được đền bù một cách hào phóng cho vai trò của họ trong việc phát hiện ra những vi phạm này. Hãy cùng đi sâu hơn vào chi tiết của báo cáo này.
Ít trường hợp hơn – Số tiền khổng lồ
Năm nay, SEC đã khởi xướng 583 thủ tục cưỡng chế – giảm đáng kể khoảng 26% so với năm trước. Tuy nhiên, bất chấp sự chậm lại rõ ràng này, họ vẫn có thể thu lại tổng số tiền đáng kinh ngạc là 8,2 tỷ USD. Điều đó không hấp dẫn sao?
Chia nhỏ ra, 6,1 tỷ USD đến từ việc phân chia tài sản (về cơ bản là trả lại những khoản lợi bất chính). Tiền phạt dân sự lên tới 2,1 tỷ USD, cao thứ hai từ trước đến nay. Và bạn biết điều gì đã làm nghiêng cán cân? Vụ án Terraform Labs, với phán quyết khổng lồ 4,5 tỷ USD. Trường hợp duy nhất đó đã gây ra một vết lõm lớn.
Thay vì chỉ tập trung vào việc áp dụng các hình phạt, có vẻ như Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang ủng hộ cách tiếp cận hợp tác hơn giữa các công ty. Những công ty kịp thời tiết lộ vấn đề hoặc thực hiện các bước khắc phục sẽ nhận được mức phạt nhẹ hơn. Chiến lược này khá khôn ngoan – nó thừa nhận hành vi tốt trong khi vẫn kiên quyết trừng phạt hành vi sai trái.
SEC đã phá vỡ các vụ bê bối về tiền điện tử và gian lận AI
Nếu bạn hy vọng rằng tiền điện tử có thể giảm giá trong năm nay, bạn có thể cần phải xem xét lại. Những nhân vật nổi bật trong lĩnh vực tiền điện tử đã phải đối mặt với những hình phạt nghiêm khắc từ SEC. Mặc dù Terraform Labs đưa ra tiêu đề cho hành động của mình nhưng họ không phải là những người duy nhất bị giám sát chặt chẽ. HyperFund, với vụ gian lận trị giá 1,7 tỷ USD và NovaTech (650 triệu USD) cũng khiến nhiều nhà đầu tư cảm thấy thua lỗ nặng nề.
Ngoài các khía cạnh kỹ thuật, điều quan trọng cần lưu ý là gian lận không còn bị giới hạn ở những thao tác số đơn giản nữa—nó ngày càng trở nên sáng tạo hơn. Để minh họa điểm này, hãy xem xét QZ Asset Management, công ty đã khoe khoang về chiến lược đầu tư dựa trên AI của họ nhưng thay vào đó lại đánh lừa các nhà đầu tư. Rõ ràng là Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) không bỏ qua những trò gian lận do công nghệ thúc đẩy trong bối cảnh mới nổi.
Ngoài ra, các tổ chức tài chính được thành lập cũng không được miễn giám sát. Morgan Stanley phải đối mặt với mức phạt 249 triệu USD do vi phạm thương mại, trong khi SAP phải trả 98 triệu USD liên quan đến cáo buộc hối lộ. Do đó, rõ ràng là cả ngành công nghiệp mới nổi và truyền thống đều đang được chú ý.
Người tố cáo đã hành động
Chúng ta đừng quên những người tố cáo. Họ thực sự đã tiến bộ trong năm nay. Hơn 45.000 lời khuyên được đổ vào SEC—nhiều hơn bao giờ hết. Và cơ quan này đã phản ứng bằng cách trao khoản thanh toán trị giá 255 triệu đô la. Đó là tiền nghiêm trọng.
Trong một trường hợp, một công ty đã bị phạt 18 triệu USD chỉ vì cố gắng ngăn chặn người tố cáo. Rõ ràng là SEC rất coi trọng việc bảo vệ người tố giác.
Hơn nữa, đây không chỉ là một thách thức đối với các tập đoàn; trách nhiệm cá nhân được nhấn mạnh nhiều. Năm nay chứng kiến 124 nhân vật điều hành bị loại khỏi các công ty giao dịch đại chúng. Hàm ý rất rõ ràng: không ai tránh khỏi sự giám sát.
Tiếp theo là gì?
Về bản chất, có vẻ như gian lận tiền điện tử và lừa đảo AI sẽ tiếp tục là trọng tâm của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC). Họ đang tích cực thích ứng với những rủi ro liên quan đến những công nghệ này và có hành động quyết đoán. Đối với các nhà đầu tư, điều này có nghĩa là phải luôn cảnh giác khi gian lận tiếp tục phát triển và việc thực thi cũng vậy. SEC không có dấu hiệu chậm lại và bạn cũng vậy. Khi ban lãnh đạo mới tiếp quản SEC, sẽ rất thú vị khi quan sát hoạt động của họ trong nhiệm kỳ tiếp theo.
- Lừa đảo
- Đánh giá xem giá Ethereum hiện có nguy cơ giảm 10% hay không
- Nhà soạn nhạc ‘Gladiator 2’ Harry Gregson-Williams đã vinh danh bản nhạc gốc của Hans Zimmer như thế nào
- 99,6% người giao dịch trên Pump.fun chưa kiếm được hơn 10 nghìn đô la lợi nhuận: Dữ liệu
- Người xem The Day of the Jackal chia sẻ sự phẫn nộ của họ về vấn đề ‘khó chịu’ với Sky TV khi loạt phim mới của Eddie Redmayne ra rạp
- Người hâm mộ Angelina Jolie phát cuồng với trailer mới nhất của bộ phim tiểu sử về Maria Callas: ‘Hãy trao cho cô ấy tất cả các giải Oscar!’
- Những bà nội trợ thực sự rung chuyển vì vụ bê bối chính trị khi ngôi sao ủng hộ Trump nói rằng cô ấy đã bị làm cho trông ‘điên rồ’
- Cynthia Erivo tiết lộ lý do THỰC SỰ khiến cô và Ariana Grande khóc trong tất cả các cuộc phỏng vấn quảng cáo cho Wicked
- Có điều gì mà anh ấy không thể làm được không? Robert Irwin hé lộ bước đi mới đầy bất ngờ trong sự nghiệp sau tin đồn anh sẽ thay thế Daniel Craig vào vai James Bond
- Sự thay đổi cấu trúc tiềm năng của FET – Nó có thể tăng lên 3,5 USD trước năm 2025 không?
2024-11-26 06:37