Cuộc đàn áp tiền điện tử diễn ra rầm rộ: SEC thu về 4,7 tỷ USD vào năm 2024—Năm kỷ lục về số tiền phạt!

Là một nhà nghiên cứu dày dạn kinh nghiệm, người đã theo dõi chặt chẽ sự phát triển của tiền điện tử và bối cảnh pháp lý của chúng trong thập kỷ qua, tôi phải thừa nhận rằng hành động của SEC vào năm 2024 đã khiến tôi vừa ấn tượng vừa thích thú. Quy mô tuyệt đối của vụ dàn xếp của Terraform Labs không có gì đáng kinh ngạc và rõ ràng là cơ quan quản lý đang gửi một thông điệp mạnh mẽ tới ngành công nghiệp tiền điện tử: việc không tuân thủ sẽ không được dung thứ.

Năm 2024 là một năm đột phá đối với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), khi họ đã tích lũy được số tiền chưa từng có khoảng 4,7 tỷ USD thông qua các hành động thực thi chống lại các công ty tiền điện tử và các nhà lãnh đạo của họ. Đây là mức tăng lớn 3.000% so với mức phạt 150,3 triệu USD được ban hành vào năm trước, 2023.

Khoản thanh toán khổng lồ 4,7 tỷ USD của SEC

Với tư cách là một nhà phân tích, tôi không thể không nhấn mạnh quan sát cá nhân của mình rằng yếu tố quan trọng đằng sau việc Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đạt được một năm phá kỷ lục là thỏa thuận giải quyết lịch sử trị giá 4,47 tỷ USD với Terraform Labs và Do Kwon vào tháng 6 năm 2024. Dựa trên theo báo cáo ngày 9 tháng 9 từ Thị trường vốn xã hội, hành động thực thi này đánh dấu hành động lớn nhất của SEC cho đến nay.

Chỉ riêng việc giải quyết đã chiếm phần lớn số tiền phạt mà SEC áp dụng vào năm 2024. Trong khi đó, sự thay đổi chiến lược này đối với các trường hợp có tác động lớn là rõ ràng. Mặc dù có ít hơn 19 hành động thực thi so với năm 2023, nhưng các hình phạt của SEC vẫn tăng vọt.

Vào năm 2024, cơ quan quản lý đang thực hiện một cách tiếp cận tập trung với 11 hành động của họ, dự định áp dụng các hình phạt và biện pháp trừng phạt lớn hơn đối với các công ty tiền điện tử. Chiến lược này nhằm mục đích đưa ra một cảnh báo mạnh mẽ rằng việc coi thường các quy tắc sẽ không được chấp nhận.

Các vụ án nổi bật trước đó

Với tư cách là một nhà phân tích, tôi nhận thấy rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã không né tránh việc thực hiện hành động chống lại những nhân vật nổi bật trong lĩnh vực tiền điện tử. Chẳng hạn, vào năm 2019, họ đã phạt Telegram 1,24 tỷ USD, bao gồm 18,5 triệu USD tiền phạt dân sự và 1,2 tỷ USD tiền thất thu đã được trả lại cho các nhà đầu tư. Trường hợp này cho thấy mức phạt trung bình tăng đột biến đáng kể, tăng đáng kinh ngạc 1.900% so với năm trước.

Trong vài năm qua, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã truy lùng một số tổ chức nổi tiếng như Ripple Labs, GTV Media Group, cũng như những kẻ lừa đảo John và Tina Barksdale. Mỗi trường hợp này đều dẫn đến các hành động cưỡng chế vượt mốc 100 triệu USD.

Tiền phạt nhỏ hơn vẫn phổ biến

Với tư cách là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi nhận thấy rằng mặc dù gần đây SEC chủ yếu giải quyết các vụ việc lớn hơn nhưng các khoản tiền phạt nhỏ hơn vẫn khá phổ biến. Trên thực tế, kể từ năm 2020, khoảng 46% số tiền phạt được áp dụng là dưới 1 triệu USD và 30% khác nằm trong khoảng từ 1 triệu đến 10 triệu USD. Tuy nhiên, mức phạt trung bình đã tăng đáng kể lên hơn 420 triệu USD vào năm 2024, chủ yếu là do các vụ việc nổi tiếng như Terraform Labs.

Từ quan điểm của tôi với tư cách là một nhà đầu tư tiền điện tử, rõ ràng là Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đang tăng cường nỗ lực chống lại lĩnh vực tiền điện tử mà không hề lơ là về các hành động thực thi. Có vẻ như SEC sẽ tiếp tục đóng một vai trò quan trọng trong việc xác định các quy định về tiền điện tử sẽ diễn ra như thế nào trong tương lai.

2024-09-10 09:37