Abra đối mặt với cuộc thách thức của SEC: Điều gì đằng sau doanh số bán tiền điện tử chưa đăng ký?

by
  • SEC cũng cáo buộc Abra hoạt động như một công ty đầu tư chưa đăng ký.
  • Thỏa thuận đã đạt được mà Abra không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc.

Là một nhà đầu tư tiền điện tử dày dạn kinh nghiệm với con mắt quan tâm đến sự phát triển của quy định, tin tức mới nhất này về Abra khiến tôi hơi lo ngại nhưng không hoàn toàn ngạc nhiên. Tôi đã tham gia trò chơi này đủ lâu để biết rằng việc tuân thủ quy định là một khía cạnh thiết yếu của bất kỳ nền tảng đầu tư nào, đặc biệt là trong thế giới tiền điện tử đang phát triển nhanh chóng.

Gần đây hơn, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã có hành động chống lại một công ty có tên Plutus Lending LLC (còn được công nhận là Abra). SEC tuyên bố rằng Abra đã bán trái phép chứng khoán kỹ thuật số dưới dạng sản phẩm cho vay của họ mà không đăng ký hợp lệ.

Nói như vậy, SEC cũng cáo buộc Abra hoạt động như một công ty đầu tư chưa đăng ký.

Mọi chuyện đã bắt đầu như thế nào

Vào tháng 7 năm 2020, vấn đề nảy sinh khi Abra ra mắt dịch vụ Abra Earn tại Hoa Kỳ. Tính năng mới này cho phép các nhà đầu tư gửi tiền điện tử nắm giữ của họ với kỳ vọng nhận được lợi nhuận dao động.

Kể từ khi được giới thiệu, Abra Earn đã thu hút được sự chú ý đáng kể nhờ những nỗ lực tiếp thị tích cực của Abra, định vị nó là một lựa chọn đầu tư lợi nhuận cao hấp dẫn.

Vào thời điểm cao nhất, chương trình này kiểm soát tài sản trị giá gần 600 triệu USD, khoảng một nửa trong số đó đến từ các nhà đầu tư Mỹ.

Giải thích vấn đề tương tự, thông cáo báo chí được SEC Hoa Kỳ công bố vào ngày 26 tháng 8 đã lưu ý: 

Với tư cách là một nhà phân tích, tôi sẽ diễn đạt lại tuyên bố như sau: “Theo đơn khiếu nại, tôi thấy rằng Abra đã quảng cáo Abra Earn như một nền tảng nơi các nhà đầu tư có thể tự động kiếm tiền lãi từ tiền điện tử của họ. Hơn nữa, có vẻ như Abra đã sử dụng tài sản tiền điện tử của nhà đầu tư theo nhiều phương pháp khác nhau để tạo thu nhập cho chính họ và trang trải các khoản thanh toán lãi.”

Bắt đầu từ tháng 6 năm 2023, Abra đã bắt đầu quá trình loại bỏ dần chương trình Abra Earn, kêu gọi người dùng Mỹ loại bỏ khoản nắm giữ tiền điện tử của họ khỏi nền tảng. Động thái này cho thấy sự thay đổi đáng kể trong hoạt động kinh doanh của Abra và các cơ hội đầu tư mà nó mang lại cho khách hàng của mình.

Các nhà điều hành cân nhắc…

Nói về vấn đề này, Stacy Bogert, Phó Giám đốc Ban Thực thi của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), nêu quan điểm của mình.

“Người ta tuyên bố rằng Abra đã bán số chứng khoán trị giá khoảng nửa tỷ đô la cho các nhà đầu tư Mỹ nhưng không tuân thủ luật đăng ký nhằm cung cấp cho các nhà đầu tư dữ liệu trung thực, đầy đủ để đưa ra quyết định đầu tư sáng suốt trước khi đầu tư. “

Bogert nói thêm, 

“Để tăng thêm tác hại tiềm ẩn cho các nhà đầu tư, Abra bị cáo buộc đã bán chứng khoán của chính mình trong khi tuân thủ các điều khoản hiện hành của Đạo luật Công ty Đầu tư nhằm cung cấp một số biện pháp bảo vệ quan trọng cho các nhà đầu tư, bao gồm giảm thiểu xung đột lợi ích. Vấn đề này một lần nữa phản ánh rằng, khi tiến hành điều tra cưỡng chế, chúng tôi bị chi phối bởi thực tế kinh tế chứ không phải nhãn mỹ phẩm.”

Với tư cách là một nhà nghiên cứu, tôi muốn nói thêm rằng trong khoảng thời gian ít nhất hai năm, SEC đã cáo buộc Abra hoạt động như một công ty đầu tư chưa đăng ký. Khiếu nại này xuất phát từ hành động của Abra trong việc phát hành chứng khoán và đầu tư hơn 40% (không bao gồm tiền mặt) tài sản của mình vào chứng khoán đầu tư, chẳng hạn như các khoản vay tài sản tiền điện tử dành cho khách hàng tổ chức.

Trước những thách thức pháp lý đang diễn ra, không có gì ngạc nhiên khi Abra chọn giải quyết vấn đề bằng cách chấp nhận lệnh của tòa án cấm mọi hành vi vi phạm các quy định cụ thể này trong tương lai.

Mặc dù Abra đã đồng ý nộp phạt dân sự nhưng số tiền cụ thể sẽ do tòa án ấn định.

Việc giải quyết đã đạt được mà Abra không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc, cho thấy một giải pháp mà không thừa nhận lỗi.

2024-08-28 09:12