Người sáng lập Hex Richard Heart đấu thầu bác bỏ vụ kiện gian lận của SEC thất bại

by

Là một nhà nghiên cứu có nền tảng về cả tài chính và công nghệ blockchain, tôi thấy mình đang ở điểm giao thoa của hai lĩnh vực đang phát triển nhanh chóng. Cuộc chiến pháp lý đang diễn ra giữa Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Richard Heart là một trường hợp điển hình hấp dẫn làm sáng tỏ sự phức tạp của việc quản lý tài sản kỹ thuật số.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã thách thức nỗ lực của Richard Heart trong việc bác bỏ vụ kiện gian lận chứng khoán trị giá 1 tỷ USD chống lại ông, tuyên bố có thẩm quyền về vấn đề pháp lý.

Theo lập luận của SEC, được trình bày trong tài liệu đệ trình lên tòa án liên bang New York vào ngày 22 tháng 8, mặc dù ghi ngày 8 tháng 7, nhưng đề nghị bác bỏ của Heart không phản hồi thỏa đáng với những tuyên bố chắc chắn được đưa ra trong đơn khiếu nại ban đầu và coi thường các nguyên tắc pháp lý hiện hành.

Trước đó, Heart đã khẳng định trong đơn yêu cầu sa thải của mình rằng cơ quan quản lý không có thẩm quyền đối với anh ta vì anh ta sống ở nước ngoài và không duy trì sự hiện diện ở Hoa Kỳ trong khung thời gian quy định.

SEC cáo buộc việc sử dụng sai quỹ và thách thức Heart’s Defense

Dựa trên tài liệu của SEC, từ tháng 12 năm 2019 đến tháng 11 năm 2020, Heart đã quảng cáo Hex như một sản phẩm đầu tư kỹ thuật số giống như “chứng chỉ tiền gửi dựa trên blockchain”. Họ tiếp thị nó với sự đảm bảo rằng người dùng sẽ thấy lượng token nắm giữ của họ tăng trưởng liên tục nhờ đặt cược.

Đầu tư vào Hex tăng mạnh do các tuyên bố của Heart, trong đó bao gồm tuyên bố về lợi nhuận đáng kể và niềm tin rằng Hex đại diện cho “tài sản tăng trưởng nhanh nhất hiện có”.

Thật vậy, có thông tin cho rằng các nhà đầu tư đã đầu tư khoảng 678 triệu USD vào ETH. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch chỉ ra rằng bất chấp những lời hứa cao cả về Hex, giá trị của nó đã giảm đáng kể – khoảng 98,4% so với mức đỉnh điểm vào tháng 7 năm 2023.

Các cáo buộc bổ sung tập trung vào các dự án tiếp theo của Heart, PulseChain và PulseX. Cơ quan quản lý cáo buộc rằng Heart đã thu về hơn 354 triệu USD cho PulseChain bằng cách yêu cầu “quyên góp” hoặc “hy sinh” tài sản tiền điện tử. Thay vì sử dụng số tiền này để phát triển nền tảng như đã tuyên bố, người ta cho rằng chúng được chi cho những mặt hàng xa xỉ như đồng hồ, ô tô đắt tiền và thứ mà ông tuyên bố là viên kim cương đen lớn nhất thế giới, thay vì mục đích đã định.

Người ta cáo buộc rằng Heart đã che giấu các giao dịch tài chính này bằng cách chuyển khoảng 217 triệu đô la bằng cách sử dụng nhiều lần chuyển khoản và một công cụ chuyển tiền điện tử, do đó chi sai 12,1 triệu đô la cho những món đồ xa hoa.

Hơn nữa, SEC lưu ý rằng PulseChain và PulseX đã không được ra mắt như kế hoạch ban đầu cho đến tháng 5 năm 2023, điều này xảy ra vượt xa các mốc thời gian gây quỹ.

Lập luận về quyền tự do ngôn luận của Heart bị SEC bác bỏ

Cơ quan này cũng nhấn mạnh thêm rằng chiến lược tiếp thị của người sáng lập chủ yếu tập trung vào các nhà đầu tư Mỹ. Họ ghi nhận các bài thuyết trình ảo tại các hội nghị ở Las Vegas và một cuộc phỏng vấn trực tiếp trên một podcast có trụ sở tại Miami, tất cả đều đóng vai trò là bằng chứng bổ sung hỗ trợ mối liên hệ của vụ việc với sự giám sát theo quy định của Hoa Kỳ.

Đề nghị bác bỏ của Heart cũng lập luận rằng vụ việc của SEC vi phạm quyền tự do ngôn luận của anh ấy, cho rằng việc cơ quan quản lý sử dụng bình luận của anh ấy để cáo buộc việc chào bán chứng khoán có thể có khả năng ngăn chặn quyền tự do ngôn luận được bảo vệ trên blockchain. Tuy nhiên, SEC đã bác bỏ lập luận này là “không thể đứng vững được”.

2024-08-25 14:55