BitMEX thừa nhận không thiết lập các quy tắc chống rửa tiền theo Đạo luật bí mật ngân hàng

by
  • Những người sáng lập BitMEX phải đối mặt với hình phạt vì phớt lờ luật AML, làm tổn hại đến tính liêm chính tài chính của Hoa Kỳ từ năm 2015-2020.
  • Bất chấp các thỏa thuận trước đây, BitMEX vẫn nhận tội vi phạm BSA, nêu bật các vấn đề dai dẳng về tuân thủ AML.

Là một nhà nghiên cứu dày dạn kinh nghiệm với nhiều kinh nghiệm về tội phạm tài chính và tuân thủ quy định, tôi nhận thấy lời nhận tội gần đây của BitMEX về việc vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) rất đáng lo ngại. Vụ án đang được Thẩm phán quận Hoa Kỳ John G. Koeltl giám sát, nêu bật các vấn đề tuân thủ AML dai dẳng đã gây khó khăn cho BitMEX từ năm 2015 đến năm 2020.

BitMEX đã thừa nhận trước tòa, trước Thẩm phán John G. Koeltl, đã vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) bằng cách không thiết lập hệ thống chống rửa tiền (AML) hiệu quả.

Theo các công tố viên liên bang, từ năm 2015 đến năm 2020, BitMEX hoạt động mà không có chế độ chống rửa tiền (AML) mạnh mẽ.

Damian Williams, Luật sư Hoa Kỳ, chỉ ra rằng hành vi của BitMEX gây ra rủi ro đáng kể cho hệ thống tài chính bằng cách tạo điều kiện cho hoạt động rửa tiền và vi phạm các lệnh trừng phạt, có khả năng làm suy yếu sự ổn định của nó.

Trợ lý Giám đốc Quyền Tuân thủ tại BitMEX, Christie M. Curtis, nhấn mạnh rằng công ty đã cố tình bỏ qua các giao thức chống rửa tiền (AML) để tăng thu nhập của họ, do đó khiến thị trường tài chính Hoa Kỳ gặp rủi ro từ các giao dịch bất hợp pháp.

Những người tạo ra BitMEX – Arthur Hayes, Benjamin Delo, Samuel Reed và nhân viên ban đầu Gregory Dwyer – bị phát hiện đã cố tình coi thường các quy định Chống rửa tiền (AML) và Biết khách hàng của bạn (KYC).

Để có quyền truy cập vào dịch vụ của họ, tất cả những gì cần thiết là một địa chỉ email từ khách hàng Hoa Kỳ, trong khi họ phục vụ khách hàng Mỹ một cách trung thực bất chấp mọi yêu cầu pháp lý.

Các công tố viên tiết lộ rằng các giám đốc điều hành của BitMEX đã thực hiện các bước có chủ ý để lách luật Hoa Kỳ.

Các nhà giao dịch Hoa Kỳ được phép sử dụng nền tảng của họ, trong khi họ lừa dối một ngân hàng về mục đích thực sự của một công ty con, đó là chuyển một số tiền lớn qua hệ thống tài chính Hoa Kỳ.

Các hành động pháp lý trước đây và phản hồi của BitMEX

Tôi đã phân tích tình hình và nhận thấy rằng vào năm 2021, BitMEX đã phải đối mặt với các hành động pháp lý trước đó dẫn đến việc họ phải nhận tội. Trong thời gian đó, họ đã tham gia dàn xếp với các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ, thừa nhận hành vi sai trái và đồng ý nộp phạt 100 triệu USD.

Vào năm 2022, ba nhà sáng lập đã nhận tội theo cáo buộc của Hoa Kỳ, mỗi người đồng ý nộp phạt 10 triệu USD.

BitMEX gọi khoản phí mới nhất là “tin cũ” trên nền tảng truyền thông xã hội X của họ, nêu rõ: 

“Lời cáo buộc tương tự chống lại các nhà lãnh đạo công ty của chúng tôi vào năm 2020 liên quan đến các hoạt động của BitMEX trước tháng 9 năm đó.”

Công ty thừa nhận rằng họ đã chấp nhận khoản phí BSA.

Ngoài ra, chúng tôi sẽ yêu cầu xét xử nhanh chóng bản án và cho rằng không nên áp dụng hình phạt bổ sung nào vì những người sáng lập công ty trước đây đã phải trả những khoản tiền phạt đáng kể như một phần của các nghị quyết trước đó.

Sàn giao dịch nhấn mạnh rằng các tiêu chuẩn tuân thủ của nó đã được cải thiện kể từ thời điểm có vấn đề.

Các công tố viên chỉ ra rằng BitMEX, có trụ sở chính tại Seychelles, đã chấp nhận khách hàng Mỹ để tăng lợi nhuận nhưng không tuân thủ các quy định của Hoa Kỳ nhằm bảo vệ hệ thống tài chính khỏi bị lạm dụng.

Với tư cách là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi sẽ nói thế này: BitMEX được thành lập vào năm 2014. Tuy nhiên, họ tuyên bố đã rời khỏi thị trường Hoa Kỳ vào năm 2015. Nhưng thật không may, nỗ lực của họ nhằm ngăn cản người dân Mỹ rời xa nền tảng này là không đủ mạnh .

Các nhà điều hành tiếp tục đẩy mạnh việc trao đổi tại các hội nghị ở Mỹ

Đại diện của các công tố viên tiết lộ rằng một trong những người sáng lập BitMEX đã mua một công ty ở Hồng Kông chuyên xử lý các giao dịch bằng đô la Mỹ. Tuy nhiên, họ đã lừa dối một ngân hàng địa phương ở Hồng Kông về mục đích thực sự đằng sau hoạt động kinh doanh này.

Hành vi sai trái này tiếp tục cho đến năm 2020.

Luật sư Hoa Kỳ Damian Williams tuyên bố, 

Một hành vi sai trái được thú nhận ngày hôm nay một lần nữa nhấn mạnh tầm quan trọng của việc các doanh nghiệp tiền điện tử tuân thủ các quy định pháp lý của Hoa Kỳ nếu họ tìm cách kiếm lợi nhuận từ thị trường Hoa Kỳ.

2024-07-15 14:47