SEC tát Robinhood với thông báo của Wells về vi phạm luật chứng khoán

by

Là một nhà nghiên cứu có nhiều kinh nghiệm trong ngành tài chính, tôi nhận thấy hành động pháp lý đang diễn ra chống lại Robinhood Markets Inc. của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) có liên quan. Việc công ty nhận được Thông báo của Wells vào ngày 4 tháng 5 năm 2023, cáo buộc vi phạm Mục 15(a) và 17A của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, đã bổ sung Robinhood vào danh sách ngày càng tăng các nền tảng giao dịch tiền điện tử đang được cơ quan quản lý giám sát.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã công bố kế hoạch thực hiện hành động pháp lý chống lại Robinhood Markets Inc., biến nó thành nền tảng giao dịch tiền điện tử mới nhất phải đối mặt với những mối đe dọa như vậy từ cơ quan quản lý. Sự phát triển này là một phần trong danh sách ngày càng tăng các công ty lớn trong ngành dưới sự giám sát của SEC.

Trong Mẫu 8-K được nộp vào thứ Bảy, công ty cho biết họ đã nhận được Thông báo Wells từ SEC vào ngày 4 tháng 5.

Cáo buộc chống lại Robinhood

Nhóm SEC đã công bố quyết định sơ bộ đề xuất khởi kiện một thực thể, cáo buộc thực thể đó vi phạm Mục 15(a) và 17A của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.

Theo trang web của SEC, việc các nhà môi giới tạo điều kiện hoặc khuyến khích việc mua bán chứng khoán trừ khi họ đã đăng ký với SEC là bất hợp pháp (như đã nêu trong Mục 15(a)). Ngoài ra, Mục 17A cấm các đại lý môi giới lừa gạt khách hàng của họ bằng cách đưa ra những thông tin sai lệch nghiêm trọng hoặc che giấu thông tin quan trọng.

Theo tài liệu, các giải pháp khả thi có thể liên quan đến “lệnh của tòa án cấm một số hành động nhất định, yêu cầu dừng và bồi thường thiệt hại, trả lại các khoản lợi bất chính, lãi cho các khoản nợ chưa thanh toán, phạt tiền, khiển trách, đình chỉ hoặc hạn chế đối với các hoạt động trong tương lai”. .

Robinhood bày tỏ sự thất vọng vào thứ Hai sau quyết định của SEC, sau khi đã thực hiện “nỗ lực thiện chí” trong nhiều năm để đăng ký với cơ quan quản lý.

“Nhóm Robinhood tin chắc rằng tài sản được giao dịch trên nền tảng của chúng tôi không được phân loại là chứng khoán. Chúng tôi mong muốn hợp tác với SEC để chứng minh tính vô căn cứ của bất kỳ trường hợp tiềm ẩn nào chống lại Robinhood Crypto, dựa trên cả bằng chứng thực tế và cơ sở pháp lý, ” Dan Gallagher, Giám đốc pháp lý, tuân thủ và các vấn đề doanh nghiệp của Robinhood cho biết.

Với tư cách là một nhà phân tích tài chính, tôi lưu ý rằng giá cổ phiếu của Robinhood, được ký hiệu là HOOD, đã trải qua những biến động tối thiểu vào thứ Hai. Cổ phiếu được giao dịch ở mức giá 18,16 USD, đánh dấu mức tăng 1,14% so với lần đóng cửa trước đó.

Mục tiêu tiền điện tử tiếp theo của SEC

Là một nhà đầu tư tiền điện tử sử dụng Robinhood, vào tháng 2 năm 2023, tôi được biết rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã ban hành trát đòi hầu tòa cho nền tảng này nhằm mục đích điều tra, đặc biệt liên quan đến các hoạt động liên quan đến tiền điện tử của họ.

Với tư cách là một nhà phân tích thị trường, tôi sẽ diễn đạt lại theo cách này: Vào tháng 6, tôi quan sát thấy các tài sản tiền điện tử lớn như Cardano (ADA), Solana (SOL) và Polygon (MATIC) đã bị xóa khỏi sàn giao dịch do các hành động pháp lý. Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã đưa ra các cáo buộc tương tự đối với Binance và Coinbase, cáo buộc rằng những tài sản này hoạt động như chứng khoán chưa đăng ký.

Vào tháng 11, Kraken phải đối mặt với các cáo buộc bổ sung khi cho phép giao dịch chứng khoán trên nền tảng của mình, ngay cả sau khi đồng ý trả khoản phạt 30 triệu USD vì nghi ngờ vi phạm chứng khoán liên quan đến dịch vụ đặt cược của mình vào đầu năm.

Với tư cách là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi nhận thấy rằng Kraken và các sàn giao dịch khác đã quyết định chống lại SEC trước tòa lần này. Chúng tôi tin rằng các tài sản kỹ thuật số được liệt kê trên nền tảng của chúng tôi không nên được phân loại là hợp đồng đầu tư. Nhiều công ty khác chia sẻ quan điểm này và chúng tôi cùng họ bày tỏ sự không đồng tình với cách giải thích của SEC.

Là một nhà nghiên cứu đang nghiên cứu bối cảnh pháp lý của tài chính phi tập trung (DeFi), tôi đã gặp một sự phát triển hấp dẫn: Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã thực hiện các bước quyết liệt chống lại những người tham gia trong không gian này bên ngoài các nền tảng tập trung truyền thống. Ví dụ: Uniswap Labs, nhà phát triển đằng sau sàn giao dịch phi tập trung phổ biến Uniswap, đã phải đối mặt với một hành động pháp lý có thể xảy ra từ SEC vào tháng 4. Gần đây hơn, SEC đang tranh chấp với Consensys, một nhà cung cấp cơ sở hạ tầng Ethereum lớn, về việc phân loại Ether (ETH) là chứng khoán. Những hành động này nhấn mạnh những thách thức pháp lý và các cuộc tranh luận đang diễn ra xung quanh bản chất phi tập trung của các dự án DeFi và việc tuân thủ luật chứng khoán của chúng.

Trong một tweet vào thứ Hai, Jake Chervinsky, Giám đốc pháp lý của công ty đầu tư mạo hiểm tiền điện tử Variant Fund, bày tỏ quan điểm của mình rằng “có vẻ như họ đang lạm dụng quy trình Wells như một mối đe dọa”.

Là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi sẽ bày tỏ điều đó theo cách này: “Tôi tin rằng SEC tập trung nguồn lực của mình vào quy định về tiền điện tử một cách không cân xứng so với nhiệm vụ chính là giám sát thị trường vốn và thị trường nợ. Mỗi phút và số đô la của người nộp thuế đầu tư vào quy định về tiền điện tử là một nguồn lực bị chuyển hướng khỏi sứ mệnh cốt lõi của SEC do Quốc hội thành lập.”

2024-05-06 19:05