Là một nhà đầu tư tiền điện tử dài hạn, người luôn theo dõi sát sao những diễn biến xung quanh Binance và cựu CEO Changpeng “CZ” Zhao, tôi vừa sốc vừa thất vọng trước hàng loạt cuộc điều tra và hành động pháp lý diễn ra trong vài năm qua.
Tại tòa án ở Seattle vào ngày 30 tháng 4, Changpeng “CZ” Zhao, cựu CEO của Binance, đã bị kết án 4 tháng tù do vi phạm các quy định về rửa tiền của Hoa Kỳ, sau khi bị các cơ quan thực thi pháp luật Mỹ điều tra kéo dài.
Với tư cách là một nhà nghiên cứu tiến hành phân tích phiên tòa gần đây, tôi có thể diễn giải rằng trong quá trình tố tụng, Thẩm phán Richard Jones tuyên bố rằng không có bằng chứng nào được đưa ra cho thấy Zhao đã biết về bất kỳ hành động trái pháp luật nào đang diễn ra tại Binance. Do đó, anh ta từ chối đề xuất của DOJ về việc tăng thời hạn tù được đề xuất từ 10 lên 16 tháng.
Án tù bốn tháng và số tiền phạt khổng lồ lên tới hàng tỷ đô la có vẻ được các cơ quan quản lý Hoa Kỳ khoan hồng, do cuộc điều tra kéo dài của họ về cựu giám đốc điều hành và đế chế tiền điện tử của ông, bắt đầu vào năm 2018. Trong suốt thời gian này, Binance phải đối mặt với nhiều cuộc điều tra từ nhiều tổ chức khác nhau. các cơ quan như Bộ Tư pháp (DOJ), Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC).
Với tư cách là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi đã theo dõi sát sao dòng thời gian của CryptoMoon về những thách thức pháp lý của Binance trong vài năm qua. Đây là cách nó diễn ra theo quan điểm của tôi:
Tháng 2 năm 2018: Bộ Tư pháp bắt đầu điều tra Binance
Kể từ năm 2018, cơ quan thực thi pháp luật Hoa Kỳ đã điều tra Binance về các cáo buộc không tuân thủ các quy định và biện pháp trừng phạt chống rửa tiền (AML) của Hoa Kỳ. Ban đầu, các nhà điều tra tập trung vào các cáo buộc có thể xảy ra về chuyển tiền trái phép, âm mưu rửa tiền và vi phạm các biện pháp trừng phạt hình sự.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa đã kiểm tra công ty vào tháng 3 năm 2021 về những cáo buộc rằng công ty này đã cung cấp các hợp đồng phái sinh tiền điện tử cho khách hàng Mỹ mà không đảm bảo đăng ký cần thiết trước.
Tháng 2 năm 2022: Binance Holdings và Binance.US bị SEC điều tra
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã bắt đầu điều tra mối quan hệ giữa Binance.US và các công ty thương mại Sigma Chain AG và Merit Peak. Trọng tâm của cuộc điều tra là cách các công ty này báo cáo bất kỳ mối liên kết nào với khách hàng của họ.
Vào tháng 6 năm 2022, có thông tin cho rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tiến hành một cuộc điều tra khác, tập trung vào đợt phát hành tiền xu lần đầu (ICO) năm 2017 của Binance Holdings vì nghi ngờ vi phạm luật đăng ký chứng khoán.
Tháng 3 năm 2023: SEC, CFTC cáo buộc Binance và CZ về một số vi phạm
Giám đốc điều hành của Binance, Changpeng “CZ” Zhao, cùng với sàn giao dịch và giám đốc tuân thủ của nó, Samuel Lim, đã phải đối mặt với các vụ kiện từ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) vì bị cáo buộc tham gia vào bảy hoạt động giao dịch đáng ngờ và thao túng thị trường. Trong giai đoạn này, Binance đã ghi nhận khối lượng giao dịch hàng ngày vượt quá 8,5 tỷ USD.
Zhao bác bỏ các cáo buộc, khẳng định rằng sàn giao dịch tiền điện tử không kiếm được lợi nhuận từ giao dịch cũng như không thao túng thị trường dưới bất kỳ hình thức nào.
Tháng 5 năm 2023: DOJ nhắm tới Binance một lần nữa
Vào tháng 5, Bộ Tư pháp đã khởi xướng một cuộc điều tra mới đối với Binance vì nghi ngờ vi phạm các quy định trừng phạt của Mỹ, đặc biệt liên quan đến khả năng giao dịch trên nền tảng tiền điện tử của người dùng Nga.
Cuộc kiểm tra của bộ phận an ninh quốc gia của DOJ bao gồm việc sử dụng tàu thăm dò. Bất chấp các lệnh trừng phạt của Nga được thi hành vào tháng 4 năm 2022, Binance vẫn tiếp tục cung cấp dịch vụ của mình trong nước cho đến tháng 9.
Tháng 6 năm 2023: Binance và CZ bị SEC kiện
Là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi được biết rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã đưa ra các cáo buộc chống lại Binance và Giám đốc điều hành Changpeng Zhao (CZ). SEC đang cáo buộc họ vi phạm luật chứng khoán, đặc biệt trong các lĩnh vực như giám sát thị trường không đầy đủ và giao dịch rửa tiền có thể xảy ra. Về cơ bản, họ cho rằng Binance đã không cung cấp sự giám sát đầy đủ, có khả năng cho phép các hoạt động bất hợp pháp như giao dịch bằng tài khoản của chính mình để thao túng giá (giao dịch rửa tiền).
Trong số các cáo buộc đằng sau các cáo buộc có tuyên bố rằng Binance đã không hạn chế các nhà đầu tư Hoa Kỳ sử dụng Binance.com và Binance.US đã tham gia vào giao dịch rửa tiền thông qua “công ty giao dịch ‘tạo lập thị trường’ chính không được tiết lộ là Sigma Chain”, một công ty thuộc sở hữu của CZ.
Hơn nữa, vụ kiện còn cáo buộc rằng tiền từ Binance và Binance.US đã được kết hợp trong một tài khoản do Merit Peak Limited giám sát, có liên kết với CZ.
Hành động khẩn cấp của SEC đã hạn chế đáng kể hoạt động của Binance.US tại Hoa Kỳ.
Tháng 7 năm 2023: Ban lãnh đạo Binance rời đi
Sự ra đi của một số giám đốc điều hành hàng đầu khỏi Binance.US đánh dấu sự khởi đầu của một loạt sự ra đi của các nhân sự hàng đầu của Binance kéo dài trong vài tháng. Cuộc di cư hàng loạt này diễn ra sau sự giám sát chặt chẽ của Binance, cuối cùng dẫn đến việc ít nhất mười nhân vật quan trọng rời công ty.
Tháng 8 năm 2023: DOJ lo ngại hoạt động ngân hàng trên Binance
Trong quá trình DOJ cân nhắc về các cáo buộc gian lận tiềm ẩn đối với Binance, các cơ quan chức năng đã lo ngại về khả năng rút tiền hàng loạt khỏi nền tảng, dẫn đến tổn hại cho người tiêu dùng. Vào thời điểm đó, có tin đồn rằng DOJ đang khám phá các lựa chọn khác ngoài cáo buộc hình sự, chẳng hạn như phạt tiền hoặc đàm phán các thỏa thuận không truy tố, nhằm giảm thiểu mọi tác động tiêu cực đến khách hàng.
Tháng 9 năm 2023: Binance.US cắt giảm nhân sự, CEO từ chức
Khoảng 100 nhân viên đã bị sa thải khỏi nhóm của Binance.US và Giám đốc điều hành của họ, Shroder, đã từ chức vào tháng 9.
SEC đã bày tỏ quan ngại trước tòa về hành vi bất hợp tác của công ty mẹ Binance.US trong quá trình phát hiện của họ. Cơ quan quản lý chỉ trích việc cung cấp các ảnh chụp màn hình mơ hồ và các tài liệu không có chữ ký, không ghi ngày tháng là vô ích.
Tháng 11 năm 2023: Binance và CZ bị truy tố
Là một nhà đầu tư tiền điện tử, tôi đã chứng kiến sự thay đổi đáng kể trong vai trò lãnh đạo của Binance. Trong một động thái đáng ngạc nhiên, CZ (Changpeng Zhao) đã từ bỏ vai trò Giám đốc điều hành của mình do đạt được thỏa thuận trị giá 4,3 tỷ USD với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ. Thỏa thuận giải quyết này liên quan đến các hình phạt đối với nhiều hành vi vi phạm khác nhau, bao gồm cả các biện pháp Chống rửa tiền không đầy đủ trong nền tảng của chúng tôi. Sau đó, Richard Teng đảm nhận vị trí CEO tại Binance.
Trong quá trình giải quyết cả tranh chấp hình sự và dân sự, Zhao đã thừa nhận tội danh về một trọng tội duy nhất. CZ bày tỏ: “Tôi thừa nhận sai sót của mình và điều quan trọng là tôi phải chịu trách nhiệm”. “[Kết quả này] là vì lợi ích tốt nhất của cộng đồng chúng tôi, Binance và bản thân tôi.” [Lưu ý: ‘giải quyết cả tranh chấp hình sự và dân sự’ cũng có thể được diễn đạt là ‘giải quyết các vụ án hình sự và dân sự’]
- Bitcoin lấy lại mối tương quan với S&P 500 trước cuộc họp FOMC
- Các ông chủ nghiêm khắc đưa ra các quy tắc ‘chống bắt nạt’ cứng rắn sau cuộc điều tra hành vi sai trái khi các vụ bê bối quay trở lại với loạt phim thứ 20
- Các loại tiền thay thế hàng đầu sẽ tăng lên khi Bitcoin phá vỡ 60 nghìn đô la!
- Từ sự bùng nổ 400% của Ethereum đến XRP, Solana và lý do tại sao các chuyên gia dự đoán Token mới này có thể tăng vọt 10.000% vào năm 2024
- Top 10 ví cơ bản tốt nhất nên cân nhắc năm 2024
- BREAKING: Sở Mật vụ ngăn chặn vụ ám sát Trump lần thứ 2; Sự sụp đổ của các token tiền điện tử dựa trên Trump
- Gia đình của AGT Alum Emily Gold chia sẻ lời tưởng nhớ cảm động sau cái chết của cô ấy
- Robert Kiyosaki: Bitcoin sẽ ‘bùng nổ’ khi Fed xoay trục
- Triển vọng giá của Ripple trong tháng 9: XRP có phải là Altcoin đáng theo dõi không?
- Nhà phân tích tiền điện tử cho biết việc Dogecoin phá vỡ mức này sẽ ‘Bắt đầu bữa tiệc’
2024-05-01 00:02